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该证券公司全资拥有一家期货公司 公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则,内部控制,风险隔离及合规检查等制度 被一家期货公司控股
责令其限期整改 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格 处以罚款 对直接责任人员给予纪律处分
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 具有满足业务需要的技术系统
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 具有满足业务需要的技术系统
暂停、限制其部分业务 直接撤销其介绍业务资格 责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格 对其出具警示函
该证券公司全资拥有一家期货公司 公哥总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 被一家期货公司控股
根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务 证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准 证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 证券公司申请IB业务，应当向中网证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务 证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准 证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
湘公网安备 43130202000226号