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建立理财从业人员持证上岗管理制度 完善理财从业人员的处罚和退出机制 加强对理财从业人员的持续专业培训 加强对理财从业人员的职业操守教育 建立问责制度
建立理财从业人员持证上岗管理制度 完善理财从业人员的处罚和退出机制 加强对理财从业人员的持续专业培训 加强对理财从业人员的职业操守教育 建立问责制度
基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务 基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。 公平对待客户 持证上岗
持证上岗 具有本科以上学历 持续学习 审慎开展执业活动
为了规避风险，基金从业人员投资基金应当树立短期投资的理念 基金管理公司、银行托管部门应当指定专门部门负责基金从业人员投资基金行为的管理工作，妥善保存本单位基金从业人员投资基金的记录 基金从业人员离开原任职单位到其他基金管理公司或银行托管部门任职的，应当及时向新任职单位报告基金投资情况 在基金管理公司或基金托管银行基金托管部门工作，并与基金管理公司或基金托管银行签订正式聘用合同的其他工作人员依照基金从业人员的有关规定执行
《基金销售人员职业守则》 《基金销售机构内部控制指导意见》 《基金从业人员后续职业培训大纲》 《基金销售人员从业资质管理规则》
就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行 基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一 反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范 投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用
基金职业道德教育 对基金从业人员的在岗培训 组织基金从业人员继续教育 基金业协会的自律管理
基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务 基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。 公平对待客户 持证上岗
基金管理机构 基金从业人员 基金监督机构 金融从业人员
基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索 基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前，应先警告客户 基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为 基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规 守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范 诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则 专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
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