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中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 首席风险官的培训情况和考试成绩 期货公司的中期报告和年度报告 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划 向董事会提交的全面审计工作报告 内部审计部门开展异地审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构 外部中介机构对银行的审计报告
首席风险官的培训情况和考试成绩 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 首席风险官的身份、学历、学位证明 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
信息__制度 证券公司向监管机构的报告制度 检查制度 建立内部稽核制度
中国证监会 中国证监会或其派出机构 中国证监会相关派出机构 中国期货业协会
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 首席风险官的培训情况和考试成绩 期货公司的中期报告和年度报告 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格 自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 自上述情形发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格
中国证监会 期货交易所理事会 期货交易所 中国证监会派出机构
中国证监会及其派出机构 监事会或者监事 董事会 高级管理人员
中国期货业协会 中国证监会 中国证监会派出机构 住所地的中国证监会派出机构报告
期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩 中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施 工作期间的履职情况 中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
中国证监会 公司经营所在地中国证监会派出机构 基金业协会 中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构
向高级管理层提交的全面审计工作报告 内部审计部门开展异地审计的，应同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国银行业监督管理委员会派出机构 内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改的情况下，应直接向中国银行业监督管理委员会报告相关情况 外部中介机构对银行的审计报告
未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款 同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚 与报刊、电台、电视台合办或者协__券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款
向董事会提交的全面审计工作报告 内部审计部门开展异地审计的，应同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国银监会派出机构 内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改的情况下，应直接向中国银监会报告相关情况 外部中介机构对银行业金融机构的审计报告 中国银监会及其派出机构要求报告的其他事项
由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核 由中国证监会派出机构核准 中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案 其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行
首席风险官的培训情况和考试成绩 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 首席风险官的身份,学历,学位证明 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
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