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证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告 证券分析师必须以真实姓名执业 证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论 证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为
证券分析师不得在公众场合及媒体上有贬低、诋毁同行的言论 证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告 证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为 证券分析师必须以真实姓名执业
证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则 证券分析师只能于一家证券公司执业 证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见 证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
I.II.III.IV III.IV I.IV II.III
证券分析师可以同时注册为证券投资顾问 证券分析师不得在公共场合明示或暗示保证投资收益 证券分析师在公众媒体上发表评论意见时必须由证券公司或证券咨询机构统一安排 署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责
证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论 证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等 应规范外请专家服务,不得有虚假或误导性成分 不能将专家的身份告诉投资者
I、II、III、IV III、IV I、IV II、III
鉴于证券分析师职业的特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的结论负责 政府有责任依法监督证券分析师的业务行为 政府必须依法查处违规的证券分析师 政府管理的重点在于直接管理
以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工 证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读 经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查 经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查
投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以作出关于投资回报方面的任何保证或担保 投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权 投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易 投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
证券分析师在报刊发表投资咨询文章，可以使用笔名 证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证 证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖证券 证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量
投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保 投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权 投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易 投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查，并在必要时更新这些信息 在进行投资建议时．要分清楚事实与观点之间的区别 投资分析师应当向客户__证券如何选择与组合以及如何建立等投资过程的基本格式和原则 在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行公开__
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突 向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则 证券分析师只能与一家证券公司执业 证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见 证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名 证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证 证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖 证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量
投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的表达 投资分析师应当向客户或者潜在客户__他们自身所持有的证券或者投资品种 投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易 投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容
证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为 证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
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