你可能感兴趣的试题
交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益 业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益 不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全 存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营
占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 股东未按照出资比例行使表决权 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼 期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害其他期货公司或者客户的合法权益 交易、结算或者财务系统存在重大缺陷的，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益 公司治理不健全或者未有效执行，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等情况，可能影响期货公司持续经营
期货公司发生投资经理变更等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理 当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权提前终止资产委托管理 客户委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理 当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行，客户有权提前终止资产委托管理
期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 期货公司的主要业务客户 为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构
报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 股东未按照出资比例行使表决权 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 占用期货公司的资产，可能影响期货公司的持续经营
在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 __，干预期货公司正常经营 向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益
经营管理 财务状况 风险控制指标 客户资产安全的重大事件
占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 股东按照出资比例行使表决权 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 股东未按照出资比例行使表决权 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
拟更换董事长、总经理 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响 公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
I.II.IV I.III I.II.III.IV II.III.IV
占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 股东未按照出资比例行使表决权 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
拟更换董事长、总经理 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险临管指标标准 客户发生重大透支、穿仓 发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
拟更换董事长、人事经理 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 客户发生重大透支、穿仓 其他可能影响期货公司持续经营的情形
湘公网安备 43130202000226号