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基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外,还包括( )。
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证券从业资格《基金托管人》真题及答案
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基金托管人内部控制制度中的是指托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录按照内控优先的原则新设机构
合法性原则
完整性原则
及时性原则
审慎性原则
是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求并贯穿于托管业务经营管理活动的始终
合法性原则
完整性原则
及时性原则
审慎性原则
基金托管人内部控制制度中的是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约监督制约应渗
合法性原则
完整性原则
及时性原则
审慎性原则
基金托管人内部控制制度的原则包括
合法性原则
完整性原则
审慎性原则
独立性原则
托管人托管的基金资产托管人的自有资产托管人托管的其他资产应当分离这是基金托管人内部控制原则的体现
合法性原则
完整性原则
及时性原则
独立性原则
基金托管人内部控制的原则是
合法性原则与完整性原则
有效性原则与独立性原则
及时性原则与审慎性原则
业务与信息隔离原则
是指托管人托管的基金资产托管人的自有资产托管人托管的其他资产应当分离直接操作人员和控制人员应相对独立
独立性原则
完整性原则
及时性原则
合法性原则
基金托管人内部控制的原则合法性原则安全性原则完整性原则及时性原则审慎性原则有效性原则
下列各项属于基金托管人内部控制原则的有
合法性原则
完整性原则
灵活性原则
审慎性原则
基金托管人内部控制的独立性原则是指
托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离
内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门
保证托管资产的安全完整
下列关于基金托管人内部控制的说法不正确的是
内部控制的原则既包括审慎性原则也包括有效性原则
资产保管的内部控制要求基金托管人应建立定期对账制度,定期核对全部账户资产,保证账实、账账、账证相符
采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
基金托管人应实行集中管理制度,由专人负责操作管理托管业务的整个流程
基金托管人的内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外还包括
及时性原则
审慎性原则
有效性原则
独立性原则
是指托管人托管的基金资产托管人的自有资产托管人托管的其他资产应当分离直接操作人员和控制人员应相对独立
合法性原则
完整性原则
及时性原则
独立性原则
内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求并贯穿于托管业务经营管理活动的始终这体现了基金托
合法性原则
独立性原则
有效性原则
审慎性原则
基金托管人内部控制原则包括
合法性原则
及时性原则
有效性原则
集中性原则
基金托管人内部控制的原则不包括______
公平性原则
独立性原则
完整性原则
审慎性原则
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典型的基金管理公司后台支持部门包括
属于程序性风险管理制度
基金会计工作包括
基金管理公司内部控制制度由等部分组成
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括
基金管理人的职责包括编制中期和年度报告
基金管理公司典型的机构设置包括
内部控制制度是指公司为而制定的各种业务操作程序管理与控制措施的总称
基金管理公司的主要业务为
基金管理公司的主要股东应从事
基金管理公司的主要股东应该具备的条件有
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基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转应采取的会计控制措施有
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中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有
基金管理公司对投资者负有重要的信托责任必须以投资者的利益为最高利益严防利益冲突与利益输送
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为
关于基金交易业务控制下列说法正确的是
基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务应当向符合以下条件的特定客户销售资产管理计划
基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险需要采取的措施有
研究发展部向投资决策委员会和其他投资部门提供的研究报告通常包括等
基金管理人的作用体现为
基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有
风险控制制度由等部分组成
基金管理公司的一般决策程序有
基金管理公司监察稽核的目的是
以下关于基金管理人的地位的说法正确的是
基金管理公司内部控制应当遵循
公司软件的使用应充分考虑的因素包括软件的
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