根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》，证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少分为（）级。

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证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一从经营机构角度来看证券期货投

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证券期货投资者适当性管理办法构建了一整套适当性管理的制度框架从方面明确了投资者适当性管理的各项工作

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基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含

《开放式证券投资基金销售费用管理规定》《证券投资基金销售适用性指导意见》《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》《证券期货投资者适当性管理办法》

根据证券期货投资者适当性管理办法普通投资者与经营机构发生纠纷的普通投资者应当提供相关资料证明其已向

证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一从经营机构角度来看证券期货投

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按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引试行适当性管理主要包括以下安排①全面了解客户②全面计算收益

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根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引试行经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度内容包括

适当性匹配的标准、方法和流程执行投资者适当性管理内部制度的保障措施产品或服务分级的依据、方法和流程了解产品或服务的标准、方法和流程

根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引试行经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为

四类六类三类五类

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施下列说法正确的有I.证券期货投资者适当性管理办法

I、II、III II、III、IV I、IV II、III

根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引试行经营机构及其从业人员应当对在履行投资者适当性工作职责过

根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引试行风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者经营机构可以将

没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失没有证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历法律、行政法规规定的特定情形不具有完全民事行为能力

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施下列说法正确的有I.证券期货投资者适当性管理办法本

I.II.III II.III.IV I.IV II.III

期货经营机构投资者适当性管理实施指引试行的制定依据是

《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》《期货公司风险监管指标管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》

根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引试行投资者对其提供的信息和证明材料的真实性准确性和完整性负

根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引试行风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级

经营机构应当根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引试行的要求制定投资者适当性管理制度在经营中勤勉

期货经营机构投资者适当性管理实施指引试行的适用范围包括

期货公司向投资者公开销售期货产品期货公司向投资者非公开转让期货产品为投资者提供证券期货相关业务服务期货公司子公司向投资者公开销售期货产品

根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引试行应当根据了解的投资者信息结合问卷评估结果对投资者的风险

期货交易所中国期货业协会经营机构中国证监会

下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是

《证券投资基金销售适用性指导意见》《证券期货投资者适当性管理办法》《私募基金销售适用性实施办法》《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》

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