你可能感兴趣的试题
负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动 必须具备证券从业资格 必须在证券公司的授权范围内从事业务 是证券公司的员工
证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 证券经纪人应当具有证券从业资格
接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 是证券公司的正式员工 拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记
I、II、III III、IV I、II I、III、IV
按规定收取服务费用 从事业务未向客户出示证券经纪人证书 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 证券经纪人只能是自然人
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 证券经纪人只能是自然人
向客户介绍证券公司的基本情况 不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 为客户之间的融资提供担保 不得与客户约定分享投资收益
证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 证券经纪人是证券公司的正式员工 证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
湘公网安备 43130202000226号