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替客户办理账户开立、注销、转移 与客户约定分享投资收益 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训 证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时 证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
《证券法》 《证券经纪人管理暂行规定》 《证券公司业务范围审批暂行规定》 《证券投资顾问业务暂行规定》
为证券经纪人进行执业注册登记 证券经纪人通过从业资格考试 证券经纪人签订委托合同 证券经纪人签订劳动合同
证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 证券经纪人只能是自然人
《发布证券研究报告暂行规定》 《证券登记结算管理办法》 《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 《证券经纪人管理暂行规定》
证券公司应当对证券经纪人进展不少于50个小时的执业前培训 证券公司应当对证券经纪人进展不少于60个小时的执业前培训 证券公司对证券经纪人进展法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时 证券公司对证券经纪人进展法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 《证券分析师执业行为准则》 《证券登记结算管理办法》 《证券经纪人管理暂行规定》
证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 证券经纪人只能是自然人
替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
证券经纪人是自然人 证券经纪人不是证券公司的正式员工 证券经纪人是法人 证券经纪人是证券公司的正式员工
证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 证券经纪人是证券公司的正式员工 证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
货币经纪人 证券经纪人 证券承销人 黄金经纪人 外汇经纪人
《证券法》 《证券公司业务范围审批暂行规定》 《证券投资顾问业务暂行规定》 《证券经纪人管理暂行规定》
湘公网安备 43130202000226号