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根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司__盈利预测的,利润实现数如未达到盈利预测的80%,除因不可抗力外,其()应当在股__会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉。 Ⅰ.保荐代表人 Ⅱ.法定...
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证券从业《单项选择题》真题及答案
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我国证券发行与承销管理办法和上市公司证券发行管理办法规定上市公司非公开发行股票发行对象均属于原前10
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根据上市公司证券发行管理办法上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后即可转换为公司股票
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《上市公司收购管理办法》
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《证券发行与承销管理办法》
《证券法》
中国证监会于2006年5月6日发布的对上市公司申请发行新股作出了规定
《证券法》
《上市公司证券发行管理办法》
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《公司法》
根据上市公司证券发行管理办法上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后方可转换为公司股票
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中国证监会于2006年5月6日发布的对上市公司申请发行新股的具体要求作出了规定
《证券法》
《上市公司证券发行管理办法》
《上市公司证券发行试行办法》
《公司法》
我国上市公司证券发行管理办法规定上市公司向原股东配售股份应当采用方式发行
自销
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直销
我国上市公司证券发行管理办法规定上市公司发行证券应当由证券公司承销非公开发行股票发行对象均属于原前1
上市公司证券发行管理办法适当降低了上市公司的财务指标要求即将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%
2008年4月23日国务院公布和证券公司风险处置条例这两个条例的公布实施进一步完善了我国证券公司监管
《证券公司监督管理条例》
《首次公开发行股票并上市管理办法》
《上市公司证券发行管理办法》
《上市公司收购管理办法》
我国上市公司证券发行管理办法规定上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
以下属于部门规章的有
《上市公司证券发行管理办法》
《证券发行与承销管理办法》
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根据上市公司证券发行管理办法第六条的规定发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全运行良好
根据上市公司证券发行管理办法申请发行新股的上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内不应存在未履
根据上市公司证券发行管理办法上市公司公开发行新股的公司高级管理人员和核心技术人员应在最近个月内未发生
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根据上市公司证券发行管理办法上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后方可转换为公司股票
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根据上市公司证券发行管理办法上市公司发行的可转换公司债券在发行结束个月后方可转换为公司股票
3
6
9
2
下列不属于部门规章的是
《上市公司收购管理办法》
《上市公司证券发行管理办法》
《证券发行与承销管理办法》
《证券法》
上市公司证券发行管理办法明确规定上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在证券交易所上市交易
上市公司股票上市的
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我国上市公司证券发行管理办法规定上市公司发行证券应当由证券公司承销非公开发行股票发行对象均属于原前1
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公开发行证券必须符合法律行政法规规定的条件并依法报经核准
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应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料
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境内合伙企业创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括 Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照 Ⅱ.组织结构代码证及复印件 Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书需加盖企业公章 Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
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下列关于股份有限公司股份转让的规定中正确的是
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的应当做到 Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突 Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关
证券公司经营融资融券业务应以自己的名义在证券登记结算机构分别开立 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.信用交易证券交收账户 Ⅲ.信用交易资金交收账户 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户
下列关于上市公司组织机构的说法中错误的是
下列关于证券发行的说法中错误的是
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形的中国证监会对其采取监管谈话出具警示函责令改正等监管措施 Ⅰ.内部控制机制和管理制度尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 Ⅱ.未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定发表专业意见的 Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅳ.唆使协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
下列关于上市公司收购的说法中错误的是
下列关于基金管理人基金托管人的说法中正确的是
法人违反中华人民共和国证券法规定以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予并处以罚款处罚
公司章程的基本特征不包括
是依法取得证券投资咨询执业资格并在证券经营机构就业主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析包括证券市场证券价值及变动趋势进行分析预测并向投资者发布投资价值报告等以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析预测或建议等服务的专业人员
下列不属于法定的公司高级管理人员的是
按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定会员应重点监控的交易行为 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中错误的是
根据首次公开发行股票承销业务规范的规定网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的主承销商应当及时向中国证券业协会报告 Ⅰ.利用他人账户资金 Ⅱ.与发行人或承销商串通报价 Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参与申购
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