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与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 与客户权益直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应当留痕 非常规性业务操作应当事先审批 涉及限制客户资料转移业务操作的审批及复核均应留痕
证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30% 有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统 有20名以上计算机专业技术人员 高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物 在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
经纪业务为客户买空卖空 自营业务要求账户实名 资产管理业务要求客户盈亏自负 实行逐日盯市和强制平仓制度
在证券经纪业务中，证券公司充当证券买方和卖方的代理人 在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费 在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金 在证券经纪业务中，证券公司不能内部撮合
在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价 在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷 经营证券经纪业务已满3年 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 经营证券经纪业务已满2年
客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作 既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元 设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模 证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月)
证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30% 有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统 有20名以上计算机专业技术人员 高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员
证券自营业务；融资或融券服务 证券经纪业务；融资或融券服务 证券自营业务；资产管理服务 证券经纪业务；资产管理服务
最近一年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求 最近两年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
有权拒绝接受不符合规定的委托要求 有权对不符合市场行情的委托指令进行修改 有权按规定收取服务费用 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿
建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 建立健全证券营业部管理制度 统一交易系统，加强信息系统安全管理
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益 证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
湘公网安备 43130202000226号