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证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在( )方面进行审查。
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证券从业资格《证券交易程序》真题及答案
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在证券经纪业务中关于证券经纪商的委托申报下列说法不正确的是
证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量价格相同时,仍应向证券交易所进行委托报盘,不得通过对冲自行完成交易
证券经纪商接受客户买卖证券委托,向证券交易所进行委托申报时,应同时冻结客户相应数量的证券或资金
证券经纪商为客户进行申报时,为使客户委托数额成交,可根据市场行情的变化,客户指令分次进行申报
证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先
在证券经纪业务中关于证券经纪商的委托申报下列说法不正确的是
证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量价格相同时,仍应向证券交易所申报竞价,不得通过对冲自行完成交易
证券经纪商接受客户买卖证券委托,向证券交易所进委托单报时,应同时冻结客户相应数
量的证券或资金
证券经纪商为客户进行申报时,为使客户委托数额成交,可根据市场行情的变化,客户指令分次进行申报
证券经纪商进委托单报的原则是时间优先、客户优先
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则对客户证件和委托单的进行审查这 些审查是为了维护交易的合法性提高
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报
电话自动委托
柜台委托
自助委托
人工电话委托
证券交易所采用经纪制交易方式投资者须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理卖证券经纪商通过公开竞
证券经纪业务的要素包括
委托人
证券经纪商
证券交易所
证券交易对象
在证券经纪业务中包括的要素有
委托人
证券经纪商
证券交易所
证券交易的对象
在证券经纪业务中包含的要素有
证券交易所
证券交易的对象
证券经纪商
委托人
在证券经纪业务中包含的要素有委托人证券经纪商证券交易所和证券交易对象
证券经纪商的交易系统自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则
证券交易所采用经纪制交易方式投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券经纪商通过公
在证券经纪业务中包含的要素包括
证券交易所
证券交易的对象
证券经纪商
委托人
零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位
在委托受理环节如果客户采用自动委托方式下列说法错误的是.
当客户输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份
客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则
需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息
证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息
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证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为
深圳证券账户当日开立即可用于交易
在指令驱动系统下在竞价市场中证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的
店头市场即场外交易市场二者可以等同
证券交易所总经理由理事会任免
自然人及一般机构开立证券账户可以通过办理开户手续
是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报
一般来说稳定性好的市场其价格波动性比较小或者说其调节平衡的能力比较强
我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式
会员拖欠证券交易所相关费用的证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务
证券交易所的设立和解散由国务院决定
投资者需要通过领取相应的红利股息债息债券兑付款等
证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场
会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接
在证券交易所的交易中除了按规定允许的证券公司自营买卖外投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券
对于国家法律法规和行政规章规定需要的特殊法人机构可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户
经深圳证券交易所同意会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司保险资产管理公司等机构使用
交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位
证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求
会员被中国证监会依法指定托管接管的无须按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用
证券登记结算机构应当按照规定以为投资者开立证券账户
证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查
证券登记结算机构为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务
对于记名证券而言完成了清算和交收还要完成一个环节证券交易过程才告结束
开立是投资者进行证券交易的先决条件
在连续交易系统中并非意味着交易一定是连续的而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
深圳证券交易所会员取得席位后可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元
证券交易所普通席位与专用席位均不得转让和退回
对于同一类别和用途的证券账户原则上一个自然人法人只能开立个
证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管按照证券交易所要求及时说明情况提供相关的业务报表账册原始凭证开户资料及其他文件资料不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料不得提供虚假的误导性的或者不完整的资料
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