你可能感兴趣的试题
销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法 为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查 销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断 如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
审慎调查 产品风险评价 基金投资人风险承受能力调查 基金投资人风险承受能力评价
投资人利益优先原则 全面性原则 客观性原则 及时性原则
基金销售适用性的关键在于基金产品和基金投资人的风险匹配，而内部控制、信息管理平台和经过适当培训的销售人员均对基金销售适用性的实施起到保障作用 风险匹配方法主要是在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系，同时将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配 基金销售适用性不需要基金产品和基金投资人的风险匹配 基金销售机构还应在基金认购或申购盛情中加入基金投资人意愿声明的内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前, 基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序 基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价 为保证所获得信息的真实性和准确性, 基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
保守型、积极型 稳健型、保守型 积极型、稳健型 积极型、保守型、稳健型
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金日常交易情况,异常交易情况 内部监察稽核报告 调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 基金投资人认购,申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型，其中C5为最低类别 如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查 为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查 对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查
保守型、稳定型、积极型 保守型、稳健型、激进型 保守型、稳定型、激进型 保守型、稳健型、积极型
为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户是或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
湘公网安备 43130202000226号