你可能感兴趣的试题
员工自律 各部门主管（包括监察稽核）的检查监督 行业自律 公司管理层对人员和业务的监督控制
行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则 政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束 政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚 由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织
行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则 政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束 政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管会话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚 由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 《私募投资基金募集行为管理办法》 《证券投资基金法》 《私募投资基金管理人内部控制指引》
中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织.对行业实行自律管理 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，土要负责协调行业关系，促进行业发展 中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
行业自律是对政府监管的积极补充 行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用 行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用 目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益
开有社会保险基金专户的各类各级国有商业银行 各类各级社会保险基金的运营机构 经办补充养老保险、补充医疗保险基金的大型企业、行业 运营补充养老保险、补充医疗保险基金的大型企业、行业
法律中介机构 会计中介机构 信息中介机构 第三方中介机构
社会力量 基金机构内部监督部门 基金行业自律组织 有法定监管权的政府机构
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段 股权投资基金行业协会由基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构组成 行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则 行业规则包括信息__、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等
以政府监管为核心、社会监督为纽带、机构内控为基础、行业自律为补充 以政府监管为核心、机构内控为纽带、行业自律为基础、社会监督为补充 以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充 以机构内控为核心、社会监督为纽带、政府监管为基础、行业自律为补充
引入外部控制评价和监督 明确内部控制职责 完善内部控制措施 建立健全内部控制机制
基金行业自律组织 基金机构内部监督部门 有法定监管权的政府机构 社会力量监督
基金行业自律 政府基金监管 社会力量监督 基金机构内控
行业自律作为一种市场治理手段，是政府监管的有机组或部分 行业自律是在政府监管的基础上，行业成员联合设定行业规则的活动 行业自律组织创建行业规则，由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则 行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成
基金行业自律 政府基金监菅 社会力量监督 基金机构内控
湘公网安备 43130202000226号