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基金管理人和基金托管人变更。基金管理人或基金托管人更换后应按照《证券投资基金管理暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行公告 基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更 基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达15%以上 基金所投资的上市公司出现重大事件
中国证监会 基金管理人 基金份额持有人 中国证券投资基金业协会
因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的，不能担任基金管理人的基金从业人员 对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起已逾三年的，可以担任基金管理人的基金从业人员 个人所负债务数额较大，到期未清偿的，可以担任基金管理人的基金从业人员 因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师可以担任基金管理人的基金从业人员
基金份额持有人利益优先 基金管理人利益优先 基金托管人利益优先 基金销售机构利益最后
基金管理人员工 基金管理人 基金份额持有人 基金管理人股东
中国证监会 中国证券业协会 中国证券投资基金业协会 国务院证券监督管理机构
基金管理人或基金托管人变更 基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更 基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达15%以上 基金所投资的上市公司出现重大事件
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3万元以上10万元以下 5万元以上10万元以下 10万元以上50万元以下 5万元以上50万元以下
5万元以上30万元以下 5万元以上50万元以下 3万元以上10万元以下 10万元以上100万元以下
将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资 侵占、挪用基金财产 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
3万元以上10万元以下 5万元以上10万元以下 10万元以上50万元以下 5万元以上50万元以下
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的 因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员 个人所负债务数额较大，到期末清偿的 对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算或者被吊销营业执照之日起未逾五年的 因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员
公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担 基金管理人和基金托管人可以是同一人 基金托管人只能由商业银行担任 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资
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