你可能感兴趣的试题
负责市场风险管理的部门应当通过风险管理信息系统监测对市场风险限额的遵守情况，并及时将超额情况报告给相应级别的管理层 商业银行总的市场风险限额，以及限额种类,结构应当由风险管理部门批准 市场风险限额管理是对商业银行市场风险进行有效控制的一项重要手段 管理层应当根据一定时期内的超限额发生情况，决定是否对限额管理体系进行调整
依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南 ，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训 主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估 对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门
由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况 由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立 由前台交易人员进行交易的正式确认,对账,重新估值,交易结算和款项收付 做到各部门职能恰当分离．避免潜在的利益冲突
风险水平 盈亏状况 对市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况 银行的总敞口头寸
由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况 由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付 确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立 做到各部门职能恰当分离。避免潜在的利益冲突
集中型的风险管理部门 分散型的风险管理部门 独立型的风险管理部门 非独立型的风险管理部门 制约型的风险管理部门
及时反映交易账簿金融市场业务每周风险计量监测分析情况 重点反映某一领域的市场风险状况，如反映专门市场风险因素或类型的报告 及时报告重大突发市场风险事件，总结经验和提出市场风险管理改进建议 市场风险监测分析日报内容可包括市场业务头寸、风险、损益、压力测试、限额执行等情况等 综合反映报告期内市场风险暴露及计量监测情况，提出相应的风险管理建议
拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会批准 识别、计量和监测市场风险 设计、实施事后检验和压力测试 向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况
风险管理部门应当承担风险管理的最终责任 风险管理能力有限的商业银行可以风险识别,计量,监测和控制的职能外包 风险管理部门应当与业务部门保持相对独立 风险管理部门具有风险管理策略执行权，有助于提高风险管理的质量和效率
规范性问题发布至营业机构或其上级业务管理部门，采取由系统批量定期发布方式 一般违规问题发布至营业机构，同时发送二级分（支）行业务管理部门，以人工单笔实时发送为主 重大违规问题原则上发布至二级分（支）行业务管理部门，同时发送一级分行业务管理部门，采取人工单笔实时发送方式 案件发送一级分行业务管理部门，同时发送一级分行风险管理部门进行案件认定，采取单笔风险提示方式发送
由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况 由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立 由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付 做到各部门职能恰当分离，避免潜在的利益冲突
特级监测信息 一级监测信息 二级监测信息 三级监测信息
识别、计量和监测市场风险 拟定市场风险管理政策和程序 设计、实施事后检验和压力测试 监测风险限额的遵守情况，报告超限额情况 向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
负责组织对全辖信贷资产的风险监测、分析和预警工作 负责对分支机构报告的风险信息及时进行处理,或向风险管理委员会提交化解建议 负责对贷后检查人员报告的问题及时进行处理 负责对发现的重大风险或可能形成风险的重大事项应及时报告
市场交易部门的前台交易和后台管理职能严格分离 市场风险管理人员掌握所需的风险识别、计量、监测和控制方法/技术 各职能部门具有明确的职责分工 风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立 风险管理人员充分了解本行与市场风险有关的业务以及所承担的市场风险
审定市场风险管理政策和程序 向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 识别,评估新业务中包含的市场风险 识别,计量和监测市场风险
风险报告 风险监测 风险评估与计量 风险识别 风险控制
风险管理部门应当承担风险管理的最终责任 风险管理能力有限的商业银行可以将风险识别、计量、监测和控制的职能外包 风险管理部门应当与业务部门保持相对独立 风险管理部门具有风险管理策略执行权，有助于提高风险管理的质量和效率
特级监测信息 一级监测信息 二级监测信息 三级监测信息
承担各类市场风险，以及相应的风险识别、计量、监测和控制方法/技术 识别、评估新产品/新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程序 向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 识别、计量和监测市场风险 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况
湘公网安备 43130202000226号