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基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在( )等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
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证券从业资格《基金监管》真题及答案
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合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定符合条件的境内基金管理公司和批准可在境内募集资金进行境
工商企业
私募基金
投资咨询公司
证券公司
是指符合合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定的条件经中国证监会批准在中国境内募集资金运用所
风险投资者
合格境内机构投资者
战略投资者
合格境外机构投资者
符合条件的境内基金管理公司和证券公司经中国证监会批准在募集资金可以进行证券投资的机构就被为合格境内机
境内、境外
境内、境内
境外、境外
境外、境内
基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于亿元人民币
2
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4
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合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定符合条件的境内基金管理公司和经中国证监会批准可在境内募
保险公司
证券公司
信托公司
投资咨询公司
2007年6月18日中国证监会颁布的规定符合条件的境内基金管理公司和证券公司经中国证监会批准可在境内
《证券法》
《证券投资基金运作管理办法》
《证券投资基金法》
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
2006年8月24日新修订的合格境外机构投资者境内证券投资管理办法放宽了对QFII资格要求和资金进出
根据合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2007年7月5日中国证监会推出了符合条件的境内基金管理公司和证券公司经中国证监会批准可在境内募集资
《证券投资基金运作管理办法》
《证券投资基金法》
《证券法》
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
基金管理公司申请境内机构投资者资格其净资产不少于亿元人民币
3
5
2
4
合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定符合条件的经中国证监会批准可在境内募集资金进行境外投资
基金公司
保险公司
信托公司
证券公司
合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定符合条件的境内基金管理公司和经中国证监会批准可在境内募
证券公司
工商企业
投资咨询公司
私募基金
符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格开展境外证券投资业务
关于合格境内机构投资者QDII制度以下表述错误的是
境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资
境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务
QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务
若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的,该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任
与一般的开放式基金相比发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括
经营外汇业务资格
合格境内机构投资者资格
经营人民币业务资格
合格境外机构投资者资格
合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定符合条件的经中国证监会批准可在境内募集资金投资
基金公司
保险公司
信托公司
证券公司
当前我国QDII基金的募集程序主要包括等步骤
合格境内机构投资者资格的申请及审核
QDII基金产品的申请及核准
经营外汇业务资格申请,
基金份额发售
合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法和关于实施合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法有关问
具体准入条件
资金募集
投资运作
信息__
符合条件的境内基金管理公司和证券公司经中国证监会批准在募集资金可以进行证券投资的机构就被称为合格境内
境内,境外
境内,境内
境外,境外
境外,境内
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基金广告能够改变目标客户对公司本身和基金产品的知晓程度有利于销售人员更好地推介基金
对于持有期低于3年的投资人不得免收其前端申购认购费用
基金招募说明书等募集信息__文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排
基金信息__义务人将不存在的事实在基金信息__文件中予以记载属于严重的违法犯罪行为
宣传推介材料中应当含有明确醒目的风险提示和警示性文字
基金份额持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之间进行转换时应当按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用
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有时会计师事务所需要对基金年度报告出具法律意见书
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基金销售机构针对保险公司财务公司等机构客户可以通过召开研讨会推介会的办法向特定的或不特定的客户群体传达投资理念和投资策略争取客户的认同以达到促销目的
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基金宣传推介材料可以登载该基金基金管理人管理的其他基金的过往业绩但基金合同生效不足9个月的除外
基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密不得泄露投资者买卖持有基金份额的信息或其他信息
证券投资基金法规定基金管理人是唯一的基金信息__义务人
开放式基金的价值取决于其投资标的物的价值
进行投资者教育活动向投资人普及基金知识充分揭示基金投资风险目的是要培养投资者的理性投资行为使投资者与基金市场发展同步成熟
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ETF相关信息__义务人应遵守证券交易所有关ETF业务实施细则的规定
广告的目的就是通知影响和劝说目标市场
商业银行证券公司证券投资咨询机构专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务
营业推广关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力
基金管理人或代销机构通常设立一个独立的客户服务部门一套完整的客户服务流程一系列完备的软硬件设施以系统化的方式通过各种渠道为客户服务
基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字
资本市场的基础是信息__监管的主要内容之一就是对信息__的监管
基金宣传推介材料必须真实准确与基金合同基金招募说明书相符与备案的材料一致
当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额
监管部门借助于XBRL技术可以进一步提高研究的广度和深度
在证券交易所上市交易的基金信息__应遵守证券交易所的业务规则
基金注册登记机构应当提供每周基金交易确认情况并保证信息的真实性准确性和完整性
投资人风险承受能力主要包括保守型稳健型和积极型三种类型
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