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一般经纪人的综合素质要求 一般经纪人的专业素质要求 演出经纪人的专业素质要求 演出经纪人的综合素质要求
前后台分离和岗位分离 重要岗位专人负责，严格操作权限管理 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
房地产经纪行业的规范性管理 房地产经纪行业的公平性管理 房地产经纪行业的专业性管理 房地产经纪行业的完整性管理
营业部工作人员应该随时随地接受代理客户办理相关业务 重要岗位专人负责，严格操作权限管理 营业部应妥善保存客户开户资料 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入溶出资金以及结算分先等. 加强经纪业务整体规划 加强营业网点布局，规模，选址等的统一规划和集中管理 应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程，操作规范和相关管理制度
建筑工程标准、规范、规程均是标准的一种表现形式 当针对产品、方法、符号、概念等时，一般采用“标准” 当针对工程勘察、规划、设计、施工等技术事项所作的规定时，一般采用“规范” 当针对操作、工艺、管理等技术要求时，一般采用“规程”
前后台分离和岗位分离 重要岗位专人负责，严格操作权限管理 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
电脑人员可兼任清算员 资金存取和其他岗位不得合并 营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益 营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理 应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度 建立合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度
前后台分离和岗位分离 重要岗位专人负责，严格操作权限管理 营业部工作人员可以接受全权委托 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
经纪业务管理 经纪业务的内部控制 经纪业务的审核监管 经纪业务操作规程
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益 证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
湘公网安备 43130202000226号