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多项选择

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：9次
试卷题量：60题

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试卷预览

1多项选择题 3分

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上根据公司情况确定自营业务规模可承受的风险限额等

A. 资产
B. 负债
C. 损益
D. 现金流

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2多项选择题 3分

股票网上发行方式的基本类型有

A. 网上累计投标询价发行
B. 网上定价市值配售
C. 网上竞价发行
D. 网上定价发行

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3多项选择题 3分

下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中正确的有

A. 客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款
B. 客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
C. 证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
D. 登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

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4多项选择题 3分

下列属于证券登记结算机构职能的有

A. 证券账户、结算账户的设立
B. 证券的存管和过户
C. 证券持有人名册登记
D. 受投资人的委托派发权益

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5多项选择题 3分

关于实施＜合格境外机构投资者境内证券投资管理办法＞有关问题的通知规定境外合格机构投资者的境内证券投资

A. 单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B. 单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%

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