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管理证券公司一定区域内的证券营业部 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
融资融券业务申请表 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 融资融券担保品证明 客户具有支配权的资产证明
融资融券业务申请表 有效身份证明文件 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 融资融券担保品证明
营业部工作人员应该随时随地接受代理客户办理相关业务 重要岗位专人负责，严格操作权限管理 营业部应妥善保存客户开户资料 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
前后台分离和岗位分离 重要岗位专人负责，严格操作权限管理 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
电脑人员可兼任清算员 资金存取和其他岗位不得合并 营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益 营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
前台人员负责业务运行操作及管理 后台人员负责市场营销 前后台人员不得兼职 营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作
前后台分离和岗位分离 重要岗位专人负责，严格操作权限管理 营业部工作人员可以接受全权委托 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 建立健全证券营业部管理制度 统一交易系统，加强信息系统安全管理
管理证券公司一定区域内的证券营业部 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益 证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
湘公网安备 43130202000226号