你可能感兴趣的试题
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定,制作并向中国证监会报送有关文件 中国证监会收到完整申请资料后,在规定时间内对申请文件进行审查 经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,本年内可继续申请
为客户办理特定目的专项资产管理业务 为多个客户办理集合资产管理业务 单一客户办理定向资产管理业务 单一客户办理非定向资产管理业务
财政部、中国银保监会 财政部、中国证监会 中国人民银行、中国银保监会 中国人民银行、中国证监会
中国证监会 中国证券业协会 证券交易所 国有资产管理委员会
期货交易管理条例 证券公司提供中间介绍业务试行办法 期货公司管理办法 期货从业人员管理办法
证券交易所 中国证券业协会 中国证监会 中国证监会派出机构
经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 具有不低于人民币5亿元的净资本 资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
为单一客户办理定向资产管理业务 为多个客户办理集合资产管理业务 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 为单一客户办理集合资产管理业务