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投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口,可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()
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期货从业《判断题》真题及答案
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对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失期货投资者保障基金不予补偿
动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时对机构投资者以个人名义参与期货交易的按照个人
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的可以按照期货投资者保障基金管理暂行办法决
中国证监会
中国期货业协会
期货交易所
期货公司
期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或者自行平仓而将会员的合约强行平仓后强行平仓的有关费用
会员
期货交易所
所有投资者共同
会员和期货交易所共同
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口可以使用期
动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后依法取得 相应的受偿权可以依法参与期货公司清
中国证监会
期货交易所
期货投资者保障基金管理机构
中国期货业协会
期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或自行平仓而将会员的合约强行平仓后强行平仓的有关费用和
会员
会员和期货交易所共同
期货交易所
所有投资者共同
对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失保障基金不予补偿对机构投资者以个人名义参与期货交易的按照
投资者因参与非法期货交易而遭受保证金的损失可得到保障基金的补偿
某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保
经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
期货投资者保障基金不予补偿
对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的按照补偿规则进行补偿
个人投资者
机构投资者
个人和机构投资者
保证金损失的90%
关于期货投资者保障基金的使用以下说法正确的是
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿
使用保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口
现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿
对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金不予补偿
对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失期货投资者保障基金不予补偿[2010年9月真题]
对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失保障基金
予以补偿
不予补偿
酌情处理
以上都不对
动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时对机构投资者以个人名义参与期货交易的按照个人
动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后依法获得相应的受偿权可以依法参与期货公司清算
期货交易所
期货投资者保障基金管理机构
中国证监会
中国期货业协会
期货投资者保障基金是在导致保证金出现缺口可能严重危及社会稳定和期货市场安全时补偿投资者保证金损失的专
期货公司严重违法
期货公司严重违规
期货公司风险控制不力
期货交易所严重违法违规
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口可以使用期
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因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿托管接管或者撤销的金融机构及分支机构其负有责任的主管人员和其他直接责任人员自该金融机构及分支机构被停业整顿托管接管或者撤销之日起未逾年不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格
汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同开立账户炒作美国S&P500指数期货汪某直接操作前后共亏损30万元该案正确的处理方式是
申请取得期货从业人员资格的必须通过中国证监会组织的资格考试取得期货从业人员资格证书
期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理副总经理的任职条件和有关程序予以核准
期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示
自然人申请开立股指期货编码时最近三年内具有笔以上的商品期货交易成交记录
期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范经营更加高效内部控制更加严密
下列关于期货交易所合并分立的说法不正确的是
期货公司申请金融期货交易结算业务资格其申请日前3个会计年度中至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币
从事期货交易活动应遵循三公和诚实信用的原则
下列选项中由中国证监会统一制定的为
各期货经纪公司必须按照关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则的要求设立运作灵活控制有效的内部控制文本制度制定和实施行之有效覆盖所有风险点的内部控制机制
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当注意投资者的喜好
我国期货交易所会员必须是
一般法人投资者申请开户应当提供加盖公章的或者距申请开户日期不超过3个月的月度资产负债表作为净资产证明
期货业务辅助人员有违反期货从业人员行为准则的行为时由证监会派出机构处理并在处理完毕后向期货业协会通报
期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的根据损失大小来决定是否承担责任
期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会
下列选项中不是申请设立期货公司必须具备的条件的是
期货公司办理事项国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定
中国期货业协会是期货业的自律性组织是
下列选项中不是提倡同业公平竞争严禁从业人员从事不正当竞争行为的是
国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户
期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量成交价持仓量最高价与最低价开盘价与收盘价价格预测信息等其他应当公布的信息并保证信息的真实准确
期货交易所因营业期满会员大会决定不再继续设立而解散的要向中国证监会备案
甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户委托该公司代其进行期货买卖2003年8月1日李默下单买进大豆期货50手因大豆价位不断下跌同年7月15日已亏损50万元同日公司通知李默追加保证金但李默没有缴纳于是公司强制平仓并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失协商未果公司可以向起诉
期货经纪公司股东会决定解散公司的需报中国证监会批准
期货经纪公司将受托业务进行转委托或者接受转委托业务的应
证券公司从事介绍业务与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括
期货经纪公司被特别处理的在特别处理期间特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算可以直接报中国证监会批准
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