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期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。
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期货从业《单项选择题》真题及答案
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期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前1个会计年度客户保证金总额情况表
期货公司申请金融期货全面结算业务资格应当具备申请日前3个会计年度连续盈利每季度末客户权益总额平均不低
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根据期货公司金融期货结算业务试行办法期货公司申请金融期货交易结算业务资格除应当具备申请金融期货结算业
董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
注册资本不低于人民币5000万元
申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元
申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
期货公司申请金融期货交易结算业务资格申请日前3个会计年度中至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低
3000万元
5000万元
8000万元
1亿元
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前 个会计年度每季度末客户权益
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期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是申请日前3个会计年度中至少1年盈利且每季度末
3000万
5000万
8000万
1亿
期货公司申请金融期货全面结算业务资格申请日前3个会计年度连续盈利每季度末 客户权益总额平均不低于人民
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期货公司申请金融期货交易结算业务资格申请日前3个会计年度中至少年盈利
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期货公司申请金融期货交易结算业务资格的申请日前3个会计年度中应至少1年盈 利且每季度末客户权益总额平
3000万元
5000万元
8000万元
1亿元
期货公司申请金融期货交易结算业务资格申请日前3个会计年度中应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均
3000万元
5000万元
8000万元
1亿元
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交的申请材料不包括
申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
经具有证券,期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告
股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表
期货公司申请金融期货全面结算业务资格申请日前3个会计年度连续盈利每季度末 客户权益总额平均不低于人民
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期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的前
期货公司申请金融期货交易结算业务资格申请日前3个会计年度中至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前会计年度每季度末客户权益总额情况表
1个
2个
3个
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期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前个会计年度每季度末客户权益总额情况表
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期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的申请日前3个会计年度中应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均
3000万元
5000万元
8000万元
1亿元
根据期货公司金融期货结算业务试行办法期货公司申请金融期货结算业务资格时应当向中国证监会提交的申请材料
加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
申请日前6个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准
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境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单交易月结单等业务记录应保存年
期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是
期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴
我国期货从业人员执业行为准则自起施行
在我国期货交易所不以营利为目的按照其章程规定实行管理
【多选】某期货公司的期末净资本为5000万元期末客户权益为9亿元根据期货公司风险监管指标管理试行办法中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施
下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法正确的有
【多选】某期货公司注册资本为8000万元甲公司出资480万元为其第五大股东甲公司因欠乙公司贷款约定将其持有的出资抵交欠款期货公司其他股东未持异议期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续下列关于期货公司与甲公司关系的表述错误的是
会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度
张华担任某期货公司业务主管对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识其中错误的是
中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有
动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后保障基金管理机构依法取得相应的受偿权可以依法参与期货公司清算
以下期货经纪公司的分支机构中被我国法律明令禁止的形式有
【多选】某期货公司任命李平为首席风险官请问下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定
中国证监会决定关闭期货交易所的期货交易所宣告破产
客户交易保证金不足期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金客户要求保留持仓并经书面协商一致的穿仓造成的损失经纪公司
每年年初持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口经中国证监会核准后到办理登记手续
期货公司的交易保证金不足期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失期货交易所应当承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的
期货交易所管理办法规定期货交易所会员大会由主持
根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位的前提下应力求精简尽量减少经营运作成本
投资者申请套期保值头寸的应由期货经纪会员对其提交材料审核后报审批
期货经纪公司客户的开户资料应至少保留
投资者申请套期保值头寸应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明对上述文件的真实有效性应由承担责任
期货交易所会员应当委派进入交易所场内进行期货交易
期货投资者保障基金应当实行独立核算分别管理并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
【多选】根据期货交易管理条例如果客户在期货交易中发生违约正确的处理方式是
某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示其净资产为8000万元净资本为6000万元中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场查检时发现在以下问题第一公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态公司未对这部分资金进行风险调整申购新股资金的风险调整比例为5%第二公司资产负债表中的期货风险准备金为400万元但公司在计算净资本时未对该项目进行风险调整在针对上述问题进行调整后该公司的期末净资本为万元
中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核发生的费用由支付
审查期货公司是否透支交易应当以为标准
某期货公司的期末财务报表显示流动资产为6000万元流动负债为5500万元根据期货公司风险监管指标管理试行办法中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施
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