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因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾3年 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾8年 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
责令限期改正 责令停业整顿 指定其他机构托管、接管 取消基金管理资格
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未满3年
责令停业整顿 撤销经营证券业务许可 撤销 指定其他机构托管、接管
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师,注册会计师或者投资咨询机构,财务顾问机构,资信评级机构,资产评估机构,验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所,证券交易所,证券登记结算机构的负责人，或者期货公司,证券公司的董事,监事,高级管理人员，自被解除职务之日起满3年 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿,托管,接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿,托管,接管或者撤销之日起未满3年
撤销其部分期货业务许可 责令停业整顿 关闭其分支机构 指定其他机构托管或者接管
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未已满3年
责令停业整顿 指定其他机构托管 宣告该期货公司破产 指定其他机构接管
责令停业整顿 指定其他机构托管 宣告该期货公司破产 指定其他机构接管
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所,证券交易所,证券登记结算机构的负责人，或者期货公司,证券公司的董事,监事,高级管理人员，自被解除职务之日起满3年 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师,注册会计师或者投资咨询机构,财务顾问机构,资信评级机构,资产评估机构,验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿,托管,接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其它直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿,托管,接管或者撤销之日起已满3年
最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚 信用记录有瑕疵 因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年 未进行过股票投资
责令停业整顿 通知出境管理机关依法阻止其出境 指定其他机构托管 接管
警告 罚款 没收违法所得 责令改正 责令停产停业整顿
提起法律诉讼 责令停业整顿 责令破产、清算 指定其他机构托管或者接管
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所,证券交易所,证券登记结算机构的负责人，或者期货公司,证券公司的董事,监事,高级管理人员，自被解除职务之日起逾期6年 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿,托管,接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿,托管,接管或者撤销之日起未逾3年 国家机关工作人员和法律,行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
责令停业整顿 取消从事交易所期货业务资格 指定其他机构托管 指定其他机构接管
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