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期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时,由证监会派出机构处理,并在处理完毕后向期货业协会通报。()
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期货从业《判断题》真题及答案
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期货从业人员有违反有关法律法规规章或期货从业人员执业行为准则行为的任何人都可以向进行举报
期货业协会
期货公司
证监会派出机构
证监会
期货从业机构对违反期货从业人员执业行为准则规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的应当在个工作日内
3
5
7
10
从业人员有违反有关法律法规规章或期货从业人员执业行为准则修订规定 的下列人员可以向中国期货业协会进行
投资者
聘用该人员期货经营机构
其他期货从业人员
其他期货机构
根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_____
期货从业人员行为准则;投资者适当性制度
期货从业人员行为准则;期货从业人员适当性制度
投资者行为准则;期货从业人员行为制度
投资者行为准则;投资者适当性制度
期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用期货从业人员执业行为准则
期货从业机构对违反期货从业人员执业行为准则规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的应当在个工作日内
3
5
7
10
期货经营机构的管理人员应当指导监督下属期货从业人员期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律法规规章及
期货公司总部
所在机构负责人
期货业协会
证监会及其派出机构
期货业务辅助人员有违反期货从业人员执业行为准则行为的由进行处理
所在地期货交易所
期货业协会
所在机构
证监会规定的机构
期货从业人员有违反有关法律法规规章或期货从业人员执业行为准则修订行为的任何人都可以向证监会进行举报
期货从业人员执业行为准则只适用于获得执业资格的从业人员期货业务辅助人员及其它人员不适用
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节轻微的会受到警告处分
期货业务辅助人员有违反期货从业人员行为准则的行为时由所在机构交期货业协会处理
期货从业人员有违反期货从业人员行为准则的行为时由所在机构交期货业协会处理
期货业务辅助人员或其它人员有违反期货从业人员执业行为准则的由期货业协会进行处理
期货业务辅助人员及其它人员遵守期货从业人员行为准则
可以
自己决定
应该
由中国证监会视情况决定是否
期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用期货从业人员执业行为准则
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依法对期货公司董事监事和高级管理人员进行自律管理的机构是
下列关于期货公司报告义务的表述正确的是
期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是
期货公司的股东有虚假出资行为的国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正在改正前国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利
下列关于期货交易结算的表述正确的有
期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴
【多选】某期货公司的期末净资本为5000万元期末客户权益为9亿元根据期货公司风险监管指标管理试行办法中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施
结算是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转
中国证监会对取得下列任职资格但未实际任职的人员实行资格年检
【多选】某期货公司注册资本为8000万元甲公司出资480万元为其第五大股东甲公司因欠乙公司贷款约定将其持有的出资抵交欠款期货公司其他股东未持异议期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续下列关于期货公司与甲公司关系的表述错误的是
会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度
张华担任某期货公司业务主管对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识其中错误的是
下列关于期货交易风险揭示和管理的表述正确的有
客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的期货公司应当将该客户的合约强行平仓强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担
动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后保障基金管理机构依法取得相应的受偿权可以依法参与期货公司清算
【多选】某期货公司任命李平为首席风险官请问下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定
中国证监会决定关闭期货交易所的期货交易所宣告破产
客户交易保证金不足期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金客户要求保留持仓并经书面协商一致的穿仓造成的损失经纪公司
根据期货交易管理条例的规定期货交易只能在依法设立的期货交易所进行
期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时需要满足的条件有
期货公司的控股股东实际控制人和其他关联人不得
期货经纪公司客户的开户资料应至少保留
期货交易所会员应当委派进入交易所场内进行期货交易
期货投资者保障基金应当实行独立核算分别管理并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
【多选】根据期货交易管理条例如果客户在期货交易中发生违约正确的处理方式是
期货公司开立变更或者撤销期货保证金账户的应在当日向备案
根据期货交易管理条例客户的交易指令应当明确全面
下列人员中不得担任期货公司独立董事的有
某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示其净资产为8000万元净资本为6000万元中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场查检时发现在以下问题第一公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态公司未对这部分资金进行风险调整申购新股资金的风险调整比例为5%第二公司资产负债表中的期货风险准备金为400万元但公司在计算净资本时未对该项目进行风险调整在针对上述问题进行调整后该公司的期末净资本为万元
某期货公司的期末财务报表显示流动资产为6000万元流动负债为5500万元根据期货公司风险监管指标管理试行办法中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施
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