首页
试卷库
试题库
当前位置:
X题卡
>
所有题目
>
题目详情
期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制,阻挠首席风险官的任何工作。( )
查看本题答案
包含此试题的试卷
期货从业资格《期货公司首席风险官管理规定(试行)》真题及答案
点击查看
你可能感兴趣的试题
期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法所称高级管理人员是指期货公司的
首席风险官
财务负责人
营业部负责人
总经理、副总经理
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员其
首席风险官作为期货公司的高级管理人员应当向负责
期货公司监事会
期货公司董事会
期货公司股东会
期货公司总经理
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员
中国期货业协会专门制定了期货公司首席风险官管理规定试行 明确首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的
期货公司董事高级管理人员各部门应当支持和配合首席风险官的工作不得以涉及商业秘密或者其他理由限制阻挠首
下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有
首席风险官向期货公司董事会负责
首席风险官向期货公司监事会负责
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员
负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指
首席督察官
总经理
首席风险官
监事会__
首席风险官作为期货公司的高级管理人员主要负责.
审议期货公司的对外投资计划
期货公司的日常经营管理
监督期货公司其他高级管理人员
期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
首席风险官作为期货公司的高级管理人员主要负责
监督期货公司其他高级管理人员
期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督检查
期货公司的合法合规性和风险管理
期货公司的日常经营管理
根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法期货公司高级管理人员包括
首席风险官
监事
副总经理
营业部负责人
下列关于风险管理的说法正确的有 Ⅰ.证券公司应当保障首席风险官的独立性 Ⅱ.公司董事不得违反规定程序
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
期货公司的各部门应当支持和配合首席风险官的工作不得以涉及商业秘密或者 其他理由限制阻挠首席风险官履行
董事
董事长
高级管理人员
监事
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 的期货公司
高级管理人员
中级管理人员
合规部经理
业务部经理
期货公司高级管理人员各部门应当支持和配合首席风险官的工作不得以涉及商业秘密或者其他理由限制阻挠首席风
监事
总经理或者相关负责人
董事
股东
首席风险官作为期货公司的高级管理人员主要负责
期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
期货公司的合法性和风险管理
监督期货公司其他高级管理人员
监管期货公司业务执行
根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法高级管理人员包括
人期货公司的总经理、副总经理
首席风险官
财务负责人
营业部负责人
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的进行监督检查期货公司高级管理人员
合法合规性
合理性
风险管理状况
公司经营状况
期货公司的不得违反公司规定的程序越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作
董事
董事长
高级管理人员
股东
期货公司的各部门应当支持和配合首席风险官的工作不得以涉及商业秘密或者其它理由限制阻挠首席风险官履行职
董事
高级管理人员
客户
监事
热门试题
更多
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理
期货从业人员出现的情况时机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告
经证监会批准期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事监事和高级管理人员
张三听说期货从业人员资格考试马上就要开始了于是跑去报名张三的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是
期货从业人员管理办法明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作
从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足条件的人员应当为其办理从业资格申请
中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查期货从业人员及其所在机构应当予以配合
协会应当组织期货从业人员后续职业培训提高期货从业人员的职业道德和专业素质
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易
期货从业人员必须
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的可以直接向期货业协会申请从业资格
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查
期货从业人员必须遵守有关法律行政法规和中国证监会的规定遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则不得从事或者协同他人从事等违法违规行为
期货公司的期货从业人员不得有行为
中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库公示并且及时更新从业资格注册诚信记录等信息
取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训
甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试其中不能参加期货从业人员资格考试的是
钱某通过资格考试后应当取得颁发的期货从业资格考试合格证明
张某为某期货公司职员2010年9月1日因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理一个月后该期货公司向协会报告该期货公司
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的期货从业人员应当予以抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告机构应当及时采取措施妥善处理机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向报告
协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责徇私舞弊玩忽职守或者故意刁难有关当事人的协会应当给予罚款处分
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易
期货公司应当依据的规定依法提名并聘任首席风险官
中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
期货从业人员向客户提供专业服务时应充分揭示期货交易风险不得做出不当承诺或者保证
期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突当无法避免时应当确保公司的利益
期货从业人员自律管理的具体办法包括从业资格考试从业资格注册和公示执业行为准则后续职业培训执业检查纪律惩戒和申诉等由协会制订报中国证监会核准
中国期货业协会中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理
期货公司发生严重违规或者出现重大风险首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的应当
热门题库
更多
期货从业资格
保险经纪人
基金销售从业资格
保险公估人
保险代理从业资格
助理物流师总题库
物流师
小学教师资格总题库
一级人力资源管理师总题库
二级人力资源管理师
中级人力资源管理师
初级人力资源管理师
三级人力资源管理师
司法考试总题库
硕士研究生西医综合总题库
硕士研究生中医综合