你可能感兴趣的试题
证券登记结算公司 证券交易所 中国证监会 证券承销商
证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一,且可能严重影响到证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向证券交易所报告 对情节严重的异常交易行为,证券交易所可视情节严重程度,报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 证券交易所限制证券交易的措施包括:限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种 证券交易所采取限制证券交易的措施后,相关人有异议的,可以向证券交易所提出复核申请,复核期间停止相关措施的执行
中国证监会 基金业协会 中国证监会在证券交易所所在地的派出机构 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
中国证监会在证券交易所所在地的派出机构 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构 中国证监会 中国证监会在基金公司注册地的派出机构
封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则 上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则 交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则 经中国证监会授权,证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
口头或书面警示 约见谈话 限制相关证券账户交易 报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
口头或书面的警示 强制相关证券账户销户 要求相关投资者提交书面承诺 约见谈话
口头或书面警示 约见谈话 要求提交书面承诺 限制相关证券账户交易
进行巨额罚款 口头警示 书面警示 上报中国证监会查处
证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一,且可能严重影响到证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向中国证监会报告 对情节严重的异常交易行为,证券交易所可视情节严重程度,报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 证券交易所限制证券交易的措施包括:限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种 证券交易所采取限制证券交易的措施后,相关人有异议的,可以向证券交易所提出复核申请,复核期间停止相关措施的执行
口头或书面警示 罚款 要求相关投资者提交书面承诺 限制相关证券账户交易