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所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司 所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告 住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司 涉嫌重大违法违规,被有权机关调查、采取强制措施的,应当通知期货公司
期货公司依法成立后,即可从事金融期货经纪业务 期货公司从事商品期货经济业务两年后,即可开展其他期货业务 期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格 期货公司依法设立后,即可从事商品期货经纪业务
期货公司依法成立后,即可从事金融期货经纪业务 期货公司依法成立后,从事金融期货经纪业务还需取得相应的资格 期货公司依法成立后,即可从事商品期货经纪业务 期货公司依法成立后,从事商品期货经纪业务还需取得相应的资格
控制金融期货结算业务风险 建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度 平等对待本公司客户、非结算会员及其客户 谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
建立风险隔离机制和保密制度 控制金融期货结算业务风险 谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务 平等对待本公司客户、非结算会员及其客户
期货公司依法设立后,即可从事商品、金融期货经纪业务 期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取得金融期货结算业务 期货公司业务实行许可制度 期货公司从事商品期货经纪业务两年后,可以自行开展其他期货业务
不得虚假宣传 不得作获利保证 应当向客户解释期货交易的方式、流程及风险 应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
建立并实施风险隔离机制和保密制度 控制金融期货结算业务风险 平等对待本公司客户、非结算会员及其客户 谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
除依法划转外,任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金 期货公司破产或清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产 期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有 客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人 期货公司总经理可以兼任子公司的董事 期货公司总经理可以兼任子公司的总经理 期货公司董事长可以在党政机关兼职
期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能 期货公司应在公司股东利益最大化的前提下保障客户利益 期货公司的服务降低了期货交易中的信息不对称程度 期货公司是衔接期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带
未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务 设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审,国务院期货监督管理机构复审 期货公司是经营期货业务的金融机构 设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》
期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格 期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取得相应的业务资格 期货公司一旦依法设立,即可从事商品期货经纪业务 期货公司从事商品期货经纪业务两年后,可以自行开展其他业务
有权依法对期货公司进行监督管理 有权依法对期货公司分支机构进行监督管理 中国证监会派出机构无权监督管理期货公司 中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
期货公司可以设立独立董事 董事会每年应当至少召开两次会议 独资期货公司可以不设董事会 期货公司应当设立董事会
居间人隶属于期货公司 居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 期货公司的在职人员可以成为本公司的居间人 期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人
应当保证金融期货结算业务正确进行 应当谨慎.勤勉地办理金融期货结算业务 应当确保非结算会员及其客户资金安全 应当建立并实施风险管理.内部控制等制度
期货公司必须设立董事会 规模小、股东数量少的期货公司可以自行决定 董事会每年应当至少召开两次会议 期货公司可以设立独立董事
首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 首席风险官向期货公司董事会负责
期货公司向客户收取的保证金,期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金 客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户 客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,期货公司不得直接扣缴手续费、税款