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各职能部门和业务单位对自身风险的监测和风险管理工作的自查 风险管理部门仅对业务单位风险管理工作的实施情况进行监督检查， 从公司层面对风险管理解决方案进行评估 内部审计部门对公司全面风险管理体系与流程的执行情况的健全性、 合理性以及有效性进行独立的监督评价 风险管理部门对各职能部门和业务单位风险管理工作的实施情况进行监督检查，从公司层面对风险管理解决方案进行评估
建立一个来自不同职能部门和不同专业的人员组成的知识管理部门 培养知识共享与使用的文化 制订知识产权战略 领导重视并亲自参与
内部审计部门 合规和内部控制职能部门 风险管理部门 行政后援部门
风险管理职能部门 内部审计 风险管理制度 前台业务人员
常规订货产品 过程问题产品 性能问题产品 行政问题产品
常规订货产品 过程问题产品 性能问题产品 行政问题产品
风险管理制度 风险管理职能部门 前台业务人员 内部审计
每一个项目都归属于一个职能部门 执行每个项目时可以从不同的职能部门抽调员工 独立的项目小组负责项目中的全部工作 职能部门的管理者控制人员与技术
公司的年度审计计划 内部审计章程 内部审计工作人员调动 财务预算
业务部门是内部控制的“第二道防线” 内部审计部门是内部控制的“第三道防线” 内部控制管理职能部门是内部控制的“第一道防线” 内控管理职能部门负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题
前台业务人员 风险管理职能部门 监事会 内部审计 外部监督
与管理层讨论向外部采购该复杂领域审计服务的可能性。 为审计组增加一名外部顾问，协助实施审计业务。 因为涉及高风险领域，接受该项审计业务并马上展开工作。 与管理层讨论该项审计业务的时限，确定是否有充分的时间去增长适当的专业知识。内部审计在治理、风险和控制中的作用自测试题一
前台业务人员 风险管理职能部门 内部审计 后台业务人员 内部控制
风险管理制度 风险管理职能部门 前台业务人员 内部审计
高级管理层 业务部门 内控管理职能部门 内部审计部门
与管理层讨论该项审计业务的时限，确定是否有充足的时间去增长适当的专业知识。 与管理层讨论向外部采购该复杂领域审计服务的可能性。 因为涉及高风险领域，接受该项审计业务并马上展开工作。 为审计组增加一名外部顾问，协助实施审计业务。
改变公司内部审计的运用标准以便遵循质量审计标准。 改变新的内部审计人员的资格要求，使之包括具有质量审计经验。 对撤销内部审计职能后部门成本的节约额进行估计。 确认与质量审计职能相关的活动，保证审计日程表与总体审计责任的协调。
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