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某基金公司的大股东为一家国有银行,具有基金托管人资格,该基金公司拟将其准备发行的公募基金托管在这家银行 基金托管人应该对基金管理人的投资运作进行监督复核,审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格等 商业银行担任基金托管人的,须由中国证监会会同中国人民银行核准 某证券公司取得了基金托管人资格,同时具有公开募集基金的资格,该公司拟将其准备发行的公募基金托管在本证券公司
基金份额持有人利益优先 基金管理人利益优先 基金托管人利益优先 基金公司债权人利益优先
隶属于保险公司的基金管理公司 隶属于商业银行的基金管理公司 由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司 独立存在、私人持股的基金管理公司 由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司
基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东 一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控股的数量不得超过1家 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益,与其他股东不得同属同一实际控制人 内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%
B公司不得查阅A公司账册 B公司能够为A公司提供服务,并对其接触的基金未公开信息承担保密义务 B公司能够为A公司提供服务,但不得接触基金的未公开信息 B公司能够为A公司展开基金托管服务
注册资本不低于1亿元人民币 取得证券从业资格的人员达到法定人数 主要股东最近1年没有违法记录 有良好的风险控制制度
基金管理公司的股权结构安排必须坚持以基金份额持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则 公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,既相互协助、又相互制衡;各自能够按照有关法规、公司章程和基金契约的规定分别行使相应的职权 实行独立董事制度.并保证独立董事充分发挥作用 建立完善的内部监督和控制机制
2;3000;10 2;5000;10 5;3000;15 5;5000;15
基金份额持有人利益优先 基金管理人利益优先 基金托管人利益优先 基金公司债权人利益优先
某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理 某基金管理公司的大股东不满意现任基金公司总经理的工作能力,在没有经过该基金公司董事会批准时撤换总经理,并任命新的总经理 某基金管理公司的大股东要求该基金公司聘任会计主管时要征得股东同意 某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问,股东单位不支付薪酬
隶属于保险公司的基金管理公司 隶属于商业银行的基金管理公司 由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司 独立存在、私人持股的基金管理公司 由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司
隶属于保险公司的基金管理公司 隶属于商业银行的基金管理公司 由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司 由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司
非主要股东为法人或者其他组织的, 净资产不低于 3000 万元人民币 非主要股东为法人或者其他组织的, 最近 5 年没有违法记录 非主要股东为自然人的, 个人金融资产不低于 1000 万元人民币 非主要股东为自然人的, 在境内外资产管理行业从业 10 年以上
法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东,不得将所持股权出让 出让基金管理公司股权未满2年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权,不得委托其他机构代持基金管理公司的股权 股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产
对基金公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于3000万元人民币,资产质量良好,内部监控制度完善;非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于1000万元人民币,在境内外资产管理行业从业5年以上 主要股东是指持有基金公司股权比例最高且不低于25%的股东。主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于5亿元人民币 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近5年没有违法记录 注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
隶属于保险公司的基金管理公司 隶属于商业银行的基金管理公司 由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司 独立存在、私人持股的基金管理公司 由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司