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为单一客户办理定向资产管理业务 为多个客户办理集合资产管理业务 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出
对客户办理的一切资金收付可以通过内部人员账户过渡和周转。 不得将信贷资金或客户存款资金转入客户经理（或其他员工）账户，不得利用客户经理账户资金归还贷款。 严禁临柜人员保管客户存折（单、卡、证等）和代客户临柜办理业务，柜员制网点柜员不得为本人办理业务。 加强对大额存取款业务（不分现金和转帐）合规性的审查与监督。会计主管对可疑存取款要提出核实意见。
客户身份 预留印鉴（机构客户） 资金账户 密码合法
按国家规定提供信息咨询服务 直接为客户办理开户 在经营中向客户直接收费 办理柜台委托和交割
客户信用资金账户 客户信用交易担保资金账户 客户信用证券账户 客户信用资金管理账户
I.II II.III.IV III.IV I.II.III.IV
为单一客户办理定向资产管理业务 为多个客户办理集合资产管理业务 为客户提供股权投资的财务顾问服务 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构 指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额 客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项 客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
I.II.III.IV I.II.III I.IV II.III
负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新 进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对 将核对结果发送证券公司 根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付
为客户直接办理开户 办理柜台托付和交割 供给证券交易行情 在经营中直接收费 承受客户的全权托付
湘公网安备 43130202000226号