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I.II.III II.III.IV I.II.IV I.II.III.IV
资格原则 回避原则 __(备案)原则 “防火墙”(隔离)原则
公平公正、诚实守信 健全制度、规范运作 投资风险客户自担 投资风险证券公司与客户共担
守法合规 诚实信用 忠实客户利益 只提示客户可能发生的风险，不提示承担风险可能获得的收益
公平审慎原则 诚实信用原则 忠实客户利益原则 客观公正原则
守法合规 诚实信用 客观,公平,审慎原则 忠实客户利益
合法合规性原则 集中管理原则 业务隔离原则 了解客户原则
公平公正，诚实守信 健全制度，规范运作 投资风险，客户自担 投资风险由证券公司与客户共担
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