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客户交易结算资金第三方存管制度要求()。
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证券从业《多项选择题》真题及答案
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现阶段投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度投资者在有签约存款账户
经纪商
商业银行
第三方
上市公司
在实行客户交易结算资金第三方存管方式下投资者开立资金账户时需要与证券公司和选定的商业银行作为自己客户
《证券交易委托银行结算代理协议》
《证券交易委托代理第三方存管协议》
《客户交易结算资金银行存管协议书》
《客户交易结算资金银行第三方存管协议》
客户交易结算资金第三方存管制度是按照的原则设计实施了新的客户交易结 算资金第三方存管制度①保障客户资
①②③
②③
①②④
①②③④
客户交易的结算资金第三方存管制度要求证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部
客户交易结算资金第三方存管制度是按照的原则设计实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅰ.保障客
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独立户管理
客户交易结算资金第三方存管
第三方存管
客户资金存管
结算资金第三方存管
在我国现阶段投资者交易结算资金已经实行
第三方存管制度
登记结算公司结算制度
商业银行托管制度
指令交易制度
客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了的原则
保护客户资金安全
便利投资者交易
有利于证券行业创新
防范证券系统风险向银行系统转移
客户交易结算资金第三方存管制度要求通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取划转查询等事项
证券登记结算公司
指定的存管银行
证券公司
客户
关于客户交易结算资金第三方存管制度下列说法正确的有
投资者只能指定一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
客户交易结算资金第三方存管从制度上保证了客户资金安全
实行该制度后,客户只需在银行开设资金账户、办理资金存取业务
客户交易结算资金的存取,全部通过指定的存管银行办理
什么是客户交易结算资金第三方存管
客户交易结算资金第三方存管制度是按照的原则设计实施了新的客户 交易结算资金第三方存管制度 Ⅰ.保障客
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
Ⅰ、Ⅳ
第三方存管业务中的客户交易结算资金账户以名义开立
证券公司
第三方存管客户
银行
证监会
我国证券公司监管制度主要包括 Ⅰ业务许可制度 Ⅱ以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ合规管理制度 Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
我国证券公司监管制度主要包括Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.分类监 管制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ
在客户交易结算资金第三方存管制度下客户交易结算资金的存取全部通过指定商业银行办理
客户交易结算资金第三方存管制度要求证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部
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合格境外机构投资者在经批准的投资额度内可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括
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下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法正确的有
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新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于
大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算
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创业板上市公司出现以下情形之一的深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理
下列关于一级交易商的说法错误的有
在融资融券交易中标的证券为股票的应当符合的条件包括
T+1交收是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的后一个营业日完成
对于以下可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为深圳证券交易所予以重点监控
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度加强投资者教育保护客户合法权益
在集合资产管理合同中托管人应承诺以诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产同时保护集合计划资产的安全
封闭式基金成立一定时期后基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让
交易所可根据市场情况对指定券种的国债买断式回购实施停牌并可视市场具体情况对其复牌亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易停牌复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布
中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用
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