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在集合资产管理合同中,托管人应承诺以诚实信用,谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产,同时保护集合计划资产的安全。()
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证券从业《判断题》真题及答案
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集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用谨慎的原则管理和运作本集合资产时可向委托人承诺最低收益
券商集合资产管理计划合同以下简称合同是在平等自愿诚实信用原则的基础上订立的规定当事人之间基本权利义务
委托人
管理人
托管人
代理人
集合资产管理合同应包括的主要内容有
前言中应注明,管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产,保证本集合计划一定盈利及最低收益
中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定,表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证
管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户,对集合计划资产独立核算、分账管理
集合计划资产交由托管人负责托管,管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议
管理人承诺以诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产但并不保证集合计划一定盈利也不保证最低收益
集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产可向委托人保证最低收益
券商集合资产管理计划合同以下简称合同是委托人管理人托管人在平等自愿诚实信用原则的基础上订立的规定当事
在私募基金合同中私募基金托管人应承诺Ⅰ.恪尽职守Ⅱ.公平公正Ⅲ.诚实信用Ⅳ.谨慎勤勉
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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集合资产管理合同的前言应说明委托人保证委托资产的来源及用途合法并已阅知本合同和集合计划说明书全文了解
在集合资产管理合同中托管人应承诺以诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产但不保证本集合计划资产
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证券经营机构自营业务与经纪业务相比较特点之一是
法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户借此办理证券交易的清算交收
上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日930~11301300-1530
合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动
JSC证券公司是上海证券交易所的会员它也可以在深圳证券交易所进行交易
在债券质押式回购交易中逆回购方是融出资金享有债券质权的一方
获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续
证券公司资产托管机构第三方存管机构破产或者清算时客户委托资产属于其破产财产或者清算财产
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开受托从事的介绍业务范围但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
所谓退市风险警示制度就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行警示存在终止上市风险的特别处理
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币100万元
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务未经委托人许可严禁泄露因此可不配合监管司法机关与证券交易所等的查询
根据市场发展需要经中国证监会批准证券交易所可以调整交易时间
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括保险公司证券公司信托公司基金公司社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构经向中国结算公司申请可开立多个证券账户
交易所可根据市场情况调整履约金比率调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%
证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行以证券公司的名义立户管理以便于采用法人结算模式
大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算
证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介担保或者其他便利
主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份
质押券欠库的中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金
T+1交收是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的后一个营业日完成
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度加强投资者教育保护客户合法权益
参与全国银行市场债券回购业务的金融机构应在开立债券托管账户
证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记
在集合资产管理合同中托管人应承诺以诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产同时保护集合计划资产的安全
封闭式基金成立一定时期后基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让
交易所可根据市场情况对指定券种的国债买断式回购实施停牌并可视市场具体情况对其复牌亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易停牌复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布
中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用
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