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实现对合规风险的有效识别和管理 促进全面风险管理体系建设 确保依法合规经营 使银行的收益最大化
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 任会合规负责人，并确保合规负责人的独立性 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
建立健全合规风险管理框架 合规风险管理计划 合规风险识别和管理流程 合规政策、 合规管理部门的组织结构和资源 合规政策
合规风险监测 合规风险识别 合规风险评估 合规风险报告
实现对合规风险的有效识别和管理 促进全面风险管理体系建设 确保依法合规经营 使银行的收益最大化
制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
制定书面的合规政策 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告 贯彻执行合规政策 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引
按照合规要求完善业务管理制度和流程 批准合规风险管理战略规划、基本制度和年度报告 批准合规风险管理计划，采取措施确保合规制度得到有效执行 持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预警
建设强有力的合规文化 建立符合政策法规的合规目标 建立有利于合规风险管理的基本制度 建立有效的合规风险管理体系
任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策
建设强有力的合规文化 建立符合政策法规的合规目标 建立有利于合规风险管理的基本制度 建立有效的合规风险管理体系
合规管理目标 合规政策 合规风险管理计划 合规培训与教育制度
审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
合规策略 合规风险管理计划 合规培训与教育制度 合规风险识别和管理流程 合规管理部门的组织结构和资源
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