首页
试卷库
试题库
当前位置:
X题卡
>
所有题目
>
题目详情
期货从业辅助人员违反职业准则的,在处理后应当在()个工作日内向协会报告。
查看本题答案
包含此试题的试卷
期货从业《期货从业人员执业行为准则(修订)》真题及答案
点击查看
你可能感兴趣的试题
聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的应当在作出处分决定之日起个工作日内向协会报告
10
15
20
60
期货从业机构对违反期货从业人员执业行为准则规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的应当在个工作日内
3
5
7
10
聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的应当在个工作日内向协会报告
5
7
10
15
下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是
期货从业人员的死亡
期货从业人员的辞职
期货从业人员的退休
期货从业人员的被解雇
期货从业人员受到机构处分机构应当在作出处分决定知悉或者应当知悉该期货从业 人员违法违规被调查处理事项
1
3
5
10
期货从业人员受到机构处分或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被 调查处理的机构应当在作出处分决定知悉或
期货经营机构的管理人员应当指导监督下属期货从业人员期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律法规规章及
期货公司总部
所在机构负责人
期货业协会
证监会及其派出机构
聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的应当在作出处分决定之日起个 工作日内向协会报告
10
15
20
30
期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括
聘用具有资格的从业人员
从业人员死亡
从业人员被解聘
聘用的从业人员辞职
期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括
从业人员失踪
从业人员死亡
从业人员被解聘
聘用的从业人员辞职
张某是某期货公司职员2010年3月1日因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理该期货公司的下列做法
应当立刻召开重要客户代表大会,及时公布此事情
应当在作出处分决定,知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告
应当立刻召开全体股__会,及时公布此事情
应当在作出处分决定,知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告
聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的应当在10个工作日内向协会报告
期货经营机构的管理人员应当指导监督下属期货从业人员遵守有关法律法规规章及期货从业人员执业行为准则修订
协会
期货公司总部
期货交易所
中国证监会
对QDII基金的净值计算及__规定正确的是
基金份额净值应当在估值后3个工作日内__
基金份额净值应当在估值后2个工作日内__
基金份额净值应当在估值后5个工作日内__
基金份额净值应当在估值后1个工作日内__
期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告
期货从业机构对违反期货从业人员执业行为准则规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的应当在个工作日内
5
7
3
10
热门试题
更多
证券公司从事中间介绍业务的应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动防范和隔离风险促进期货市场积极稳妥发展制定新的期货交易管理条例
为了提高工作效率证券公司可以用证券资金账户为客户存取划转期货保证金
证券公司与期货公司应当独立经营保持等分开隔离
证券公司申请介绍业务资格应当符合下列条件
证券公司为期货公司介绍客户时应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系解释期货交易的方式流程及风险不得作获利保证共担风险等承诺不得
证券公司申请介绍业务资格应当全资拥有或者控股一家期货公司或者与一家期货公司被同一机构控制且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查
期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则对接规则应当明确的事项包括
下列证券公司行为中不合法的是
证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告
证券公司从事期货中间介绍业务应当协助维护期货交易系统的稳定运行保证期货交易数据转送的安全和独立
证券公司申请介绍业务资格固定资产余额不低于流动负债余额不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金的100%
某证券公司董事会通过一项决议决定申请介绍业务资格根据规定该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是
证券公司不得利用客户的交易编码资金账号或者期货结算账户进行期货交易
证券公司从事介绍业务应当与期货公司签订书面委托协议委托协议所载明的下列事项中符合规定的是
证券公司申请介绍业务应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司或者与期货公司被同一机构控制的情况说明该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动根据期货交易管理条例制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法目的是
以下选项正确的是
证券公司申请介绍业务资格应当配备必要的业务人员公司总部至少有2名拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度证券公司应当定期对等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告
符合证券公司申请介绍业务资格的是
以下做法错误的是
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则明确办理开户行情和交易系统的安装维护客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保进而实现客户和证券公司的双赢
证券公司的工作人员不得进行期货交易
中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理
证券公司不得有下列的行为
证券公司申请介绍业务资格对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%但因证券公司发债提供的反担保除外
证券公司除了接受其全资拥有或者控股的或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务
热门题库
更多
数字人事纳税服务考试
期货从业
基金从业
信贷从业
个股期权
特许金融分析CFA考试
助理理财规划师(三级)
理财规划师(二级)
理赔员考试
信用卡考试
一级注册建筑师
二级注册建筑师
建设工程经济(一建)
建设工程项目管理(一建)
建设工程法规及相关知识(一建)
建筑工程(一建)