首页
试卷库
试题库
当前位置:
X题卡
>
所有题目
>
题目详情
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。()
查看本题答案
包含此试题的试卷
期货从业《关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知》真题及答案
点击查看
你可能感兴趣的试题
证券公司申请介绍业务资格须配备必要的业务人员公司总部至少有名具有期货 从业人员资格的业务人员
5
4
3
2
证券公司申请为期货公司供给中间介绍业务资格应当符合的条件之一是配备必要的业务人 员公司总部至少有5名
证券公司申请期货中间介绍业务资格必须配备具有期货从业人员资格的人员
仅公司总部
仅拟开展介绍业务的营业部
公司总部或拟开展介绍业务的营业部
公司总部和拟开展介绍业务的营业部
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中要求证券公司申请介绍业务资格时需要配备必要的业务人员公司
2,5
5,2
2,2
5,5
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是配备必要的业务人员公司总部至少有名拟开
5
6
8
10
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括
配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则,内部控制,风险隔离及合规检查等制度
具有满足业务需要的技术系统
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
证券公司申请中间介绍业务的资格条件包括
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
具有满足业务需要的技术系统
配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司申请介绍业务资格应当配备必要的业务人员公司总部至少有名拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期
1
2
5
6
证券公司申请介绍业务资格配备必要的业务人员公司总部至少有名拟开展介绍业务的营业部至少有名具有期货从业
1;2
2;5
5;2
5;5
证券公司申请介绍业务资格应当配备必要的业务人员公司总部至少应有具有期货从业人员资格的业务人员
3名
5名
2名
7名
证券公司申请IB业务资格的需配备必要的业务人员公司总部至少有名开展 IB业务的营业部至少有名具有期货
5,3
5,2
3,2
3,1
证券公司申请介绍业务资格需配备必要的业务人员公司总部至少有5名拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期
证券公司申请介绍业务资格配备必要的业务人员公司总部至少有名拟开展介绍业务的营业部至少有名具有期货从业
2;2
3;5
5;2
5;5
2008年9月1日A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办
2名
3名
5名
7名
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是
根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司申请IB业务,应当向中网证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是
根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
证券公司申请介绍业务资格公司总部至少有名拟开展介绍业务的营业部至少有名具有期货从业人员资格的业务人员
51
32
52
31
综合题2008年9月1日A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务
2名
3名
5名
7名
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是配备必要的业务人员公司总部至少有5名拟
证券公司申请介绍业务资格配备必要的业务人员
公司总部至少有2名
公司总部至少有5名
拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
热门试题
更多
期货公司可以采取形式报送风险监管报表
根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括
制定期货公司风险监管指标管理试行办法的目的是
期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表在年度终了后的5个月内报送经具备证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
根据期货公司风险监管指标管理试行办法规定风险预警期间是3个月
期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告次
期货公司应当持续符合风险监管指标标准
期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的净资本不得低于人民币1500万元
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算不包括已经计入应收风险损失款科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
期货公司应当持续符合以下的风险监管指标标准
期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表
下列关于期货公司风险监管指标的表述中错误的有
期货公司未按期补充更正风险监管报表的公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准
根据期货公司风险监管指标管理试行办法下列关于风险监管报表报送的说法正确的有
期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%
根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定期货公司借入的次级债务可以按照中国证监会规定的比例计入净资本
应当在风险监管报表上签字确认的有
期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额净资本/营业部家数不得低于人民币500万元
下列用语的含义正确的有
风险监管指标与上月相比变动超过20%的期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
对于不得高于一定标准的风险监管指标当风险监管指标达到规定标准的100%时就属于中国证监会设置的预警标准
期货公司借入次级债务的可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度应当建立动态的风险监控和资本补足机制确保净资本等风险监管指标持续符合标准
期货公司应当符合负债与净资产的比例不得高于100%
期货公司的人员应当在风险监管报表上签字确认
根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定下列各项正确的有
期货公司应当按照情况对资产进行风险调整
中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额
下列关于客户保证金未足额追加的说法中正确的有
热门题库
更多
数字人事纳税服务考试
期货从业
基金从业
信贷从业
个股期权
特许金融分析CFA考试
助理理财规划师(三级)
理财规划师(二级)
理赔员考试
信用卡考试
一级注册建筑师
二级注册建筑师
建设工程经济(一建)
建设工程项目管理(一建)
建设工程法规及相关知识(一建)
建筑工程(一建)