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规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度 信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务 信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施 本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的__信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息
设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点 名单编制和管理的程序及职责分工 掌握名单的工作人员范围 对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
2010年1月 2010年6月 2011年1月 2011年6月
与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
《证券公司内部控制指引》 《证券公司信息隔离墙制度指引》 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 《证券投资顾问业务暂行规定》
2001年1月 2002年1月 2011年1月 2012年1月
业务隔离制度 人员隔离制度 信息隔离制度 跨墙管理制度
与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施,设备的管理，保障敏感信息安全 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件,即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
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