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证券公司,证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量,业务能力,合规管理和风险控制与服务方式,业务规模相适应。( )

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证券从业资格《证券分析师、投资顾问与证券投资咨询业务》真题及答案点击查看

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按照证券投资业务暂行规定证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵守的基本原则有①守法合规

①②③ ①②④ ①③④ ①②③④

证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的实行留痕管理Ⅰ.业务推

Ⅰ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

对证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

中国证券业协会中国证监会国务院期货业协会

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务必须遵守等法律法规和中国证监会的有关规定

《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司证券自营业务指引》《证券投资顾问业务暂行规定》

根据证券投资顾问业务暂行规定以下对证券公司证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正

证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式

下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法正确的有Ⅰ.证券公司证券投资咨询机构接受客户委托可以辅助客户

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当保证证券投资顾问与服务方式业务规模相适应Ⅰ.人员数

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

根据证券投资顾问业务暂行规定以下对证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法不正确的是

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法正确的有Ⅰ.证券公司证券投资咨询机构接受客户委托可以辅助客户

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

中国证券业协会依法对证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

证券公司.证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当将告知客户Ⅰ.公司名称地址联系方式投诉电话证

Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅳ

证券公司证券投资咨询机构应当对证券投资顾问等环节实行留痕管理.Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

证券公司证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户下列基本信息Ⅰ.公司名称地址联系方式

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当保证证券投资顾问与服务方式业务规模相适应Ⅰ.人员数

Ⅰ.Ⅱ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

根据证券投资顾问业务暂行规定证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之

5 8 10 20

证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当保证证券投资顾问与服务方式业务规模相适应Ⅰ．人员数

Ⅰ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当保证证券投资顾问与服务方式业务规模相适应Ⅰ.人员数

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、IV Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当将告知客户①公司名称地址联系方式投诉电话证券

①②③ ①②④ ①③④ ①②③④

证券投资顾问业务主体涉及机构和个人证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得业务资格

证券投资咨询证券自营投资银行证券资产管理

证券投资顾问业务主体涉及机构和个人证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得业务资格

证券投资顾问证券自营投资银行证券资产管理

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