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期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当()。
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期货从业《单项选择》真题及答案
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期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责
客户
分支机构
期货公司
期货交易所
关于证券公司经营证券业务许可证管理下列说法正确的是
证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务
期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过个月未开始营业国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务
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保险公司及其分支机构应当依法使用经营保险业务许可证不得转让出租出借经营保险业务许可证
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责
分支机构
期货公司
客户
期货交易所
当符合条件时期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任
该分支机构已经取得营业执照和经营许可证
该民事责任为分支机构所不能承担
该经营活动超出了分支机构的经营范围
期货公司在管理上有过错
期货公司分支机构在注销经营许可证前必须停止经营活动
期货公司分支机构在注销经营许可证前不得停止经营活动
保险专业代理公司分支机构所属保险专业代理公司许可证被依法注销中国保监会依法注销许可证并予以公告
下列选项中正确的是
证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
证券公司可以直接撤销境内分支机构
证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
期货公司分支机构在注销经纪许可证前还可以继续进行经营活动直至注销完毕
保险经纪公司分支机构有下列情形之一的中国保监会依法注销许可证并 予以公告除了
被所属保险经纪公司撤销
被依法责令关闭、吊销营业执照
许可证依法被撤回、撤销或者吊销
保险经纪公司分支机构许可证遗失
期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过个月未开始营业期货业务许可证将被注销
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期货公司分支机构在注销经纪许可证前还可以继续进行经营活动直至注销完毕
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责
期货公司分支机构在注销经营许可证前还可以继续进行经营活动直至注销完毕
保险公估机构保险公估分支机构的许可证的管理下列说法不正确的是
中国保监会依法批准设立保险公估机构、保险公估分支机构的,应当向申请人颁发许可证
保险公估机构及其分支机构的许可证正本应当置于住所或者经营场所显著位置
保险公估机构及其分支机构不得伪造、变造、出租、出借和转让许可证
保险公估机构及其分支机构可以出租、出借和转让许可证给其他机构
下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法错误的是
期货公司主要提出注销申请的,应当依法办理期货业务许可证注销手续
成立后无正当理由超过 2 个月未开始营业,应当依法办理期货业务许可证注销手续
期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产
营业执照被公司登记机关依法注销的,应当依法办理期货业务许可证注销手续
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任该分支机构不能
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责
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证券公司应当每向中国证监会派出机构报送合规检查报告
聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的应当在个工作日内向协会报告
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根据规定下列主体中应当按照国务院期货监督管理机构财政部门的规定提取管理和使用风险准备金不得挪用
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对期货公司持有的金融资产进行风险调整时分类中同时符合两个或者两个以上标准的应当采用进行风险调整
客户需要委托他人办理下达指令调拨资金等事项的应当在期货经纪合同中
期货公司申请金融期货交易结算业务资格董事长总经理和副总经理中至少2人的期货或者证券从业时间在______年以上其中至少1人的期货从业时间在______年以上且具有期货从业人员资格连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在______年以上
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时必须及时向投资者__发生冲突的可能性及有关情况当无法避免时应当
期货公司的股东实际控制人或其他关联人有下列情形之一的中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改
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因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所证券交易所证券登记结算机构证券服务机构期货公司证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员自被开除之日起未逾年的不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格
应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查期货从业人员及其所在机构应当予以配合
期货公司董事监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起个工作日内向中国证监会相关派出机构报告
下列选项中属于期货从业人员的是
经营过程中根据风险监管指标标准净资本按营业部数量平均折算额净资本营业部家数不得低于人民币万元
期货公司管理办法对期货公司的控股股东实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制其内容具体包括
期货公司营业部变更营业场所的应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括
未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务扰乱市场秩序情节严重的
下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起内做出批准或者不批准的决定
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中在确定客户的民事责任时应当遵循原则
期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括
期货交易所负有按交易规则规定的期限方式将交易的结算结果通知期货公司的义务如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的应当
召开会员大会应当将会议审议的事项于会议召开日前通知会员
申请设立期货公司具有期货从业人员资格的人员不少于人
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起内根据审慎监管原则进行审查做出批准或者不批准的决定
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