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()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
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期货从业《单项选择》真题及答案
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中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时被调查人员应当暂停执业并积极配合
中国期货业协会应当定期或不定期地向中国证券监督管理委员会报告期货从业人员管理 的有关情况
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查期货从业人员及其所在机构应当予以配合
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行检查期货从业人员及其所在 机构应当予以配合
定期
不定期
半年
1年
下列属于中国期货业协会的职责的有
建立期货从业人员信息数据库
组织期货从业人员后续职业培训
对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查
设立专门的纪律惩戒及申诉机构
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查
中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查期货从业人员及其所在机构应当予以
根据期货从业人员执业行为准则修订的规定下列说法正确的有
期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务
除所在机构同意外,期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任
期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的,应当退还
对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查
证监会
中国证券业协会
证券交易所
证券结算机构
对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查
证监会
中国证券业协会
证券交易所
证券结算机构
协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况
有下列行为之一的中国证监会根据期货交易管理条例第七十条的规定处罚
在办理从业资格申请过程中弄虚作假
任用无从业资格的人员从事期货业务
期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合
根据期货从业人员管理办法的规定应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查期货从业人员及其所在
中国期货业协会
期货交易所
中国证监会
财政部
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行检查期货从业人员及其所在机构应当予以配合
定期
不定期
半年
一季度
应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查期货从业人员及其所在 机构应当予以配合
期货业协会
中国证监会
公安机关
期货交易所
烟花爆竹生产经营企业应当为从业人员进行健康检查
定期
不定期
不必
中国期货业协会应对期货从业人员的执业行为进行定期或不定期检查
中国期货业协会应履行的职责包括
教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策
负责期货从业人员资格的认定.管理及撤销工作
监督、检查会员和期货从业人员的执业行为
制定期货业行为准则.业务规范,参与开展行为资信评级,参与拟订与期货相关的行业和技术标准
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关于期货交易所的合并分立下列说法正确的是
在运营过程中期货公司应当遵循结算制度
下列选项中属于理事会职权的是
某会员制期货交易所欲召开会员大会根据期货交易所管理办法规定会员大会有以上会员参加方为有效
期货从业机构对违反期货从业人员执业行为准则规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的应当在个工作日内向协会报告
下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是
从事期货交易活动的不得有行为
因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿托管接管或者撤销的金融机构及分支机构其负有责任的主管人员和其他直接责任人员自该金融机构及分支机构被停业整顿托管接管或者撤销之日起未逾年的不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格
在期货监管机构自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职年以上的人员申请期货公司高级管理人员任职资格的可以免试取得期货从业人员资格
期货公司董事监事和高级管理人员1年内累计次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选
期货公司或者其分支机构出现下列情形国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续
取得经理层人员任职资格的人员担任职务的不需重新申请任职资格由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续
下列关于期货业协会的说法错误的是
申请除董事长监事会__独立董事以外的董事监事和财务负责人的任职资格应当提交的申请材料有
关于期货业协会的自律性管理下列说法正确的是
期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行和会计核算建立规范完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理依法履行的职责有
AB两个期货交易所合并成立C期货交易所关于合并前AB的债权债务下列说法正确的是
在下列情况下会员制期货交易所应当召开临时会员大会
下列选项中适用期货从业人员管理办法的是
设立期货交易所可以采用的组织形式
申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格应当具有
人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时依据原则确定当事人的民事责任
某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员根据规定该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的
期货从业人员受到的监督
标准仓单充抵保证金的期货交易所以充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值
期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长总经理首席风险官职责的应自作出决定之日起个工作日内向中国证监会及其派出机构报告
期货公司变更注册资本应当向中国证监会提交的申请材料包括
申请人或者拟任人以欺骗贿赂等不正当手段取得任职资格的应当予以撤销对负有责任的公司和人员予以警告并处以元以下罚款
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭或者非学历教育文凭的应当同时提交对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件
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