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期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。
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期货从业《单项选择》真题及答案
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营业部应建立交易数据安全备份制度对交易数据采取多介质备份和异地备份相结合的数据备份方式
期货公司应当建立交易结算财务数据的备份制度交易指令记录交易结算记录错单记录客户投诉档案以及其他业务记
5
10
15
20
下列关于期货交易结算的表述正确的有
客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容
期货公司对客户进行结算,经与客户协商一致,结算科目的内容、格式、处理方式
期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构得结算结果对客户进行当日结算
期货公司应当建立结算数据的备份制度
期货公司应当建立交易结算财务数据的制度
存档
保密
及时销毁
备份
期货公司应当建立的备份制度
交易
结算
财务数据
资料
期货公司应当合理设置业务部门及其职能建立交易结算风险管理财务等岗位责任制度对岗位及业务实施重点控制确
关键
所有
交易
结算
期货公司应当建立交易结算财务数据的制度
销毁
公开
备份
投诉
下列关于交易结算财务数据保存或备份的表述错误的是
期货公司应当定期将交易,结算,财务数据提交期货交易所集中保存和备份
期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料,应当确保电子数据的真实,可靠
期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
期货公司应当建立交易,结算,财务数据的备份制度
下列关于期货交易结算的表述正确的有[2010年9月真题]
客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容
期货公司对客户进行结算,经与客户协商一致,结算科目的内容,格式,处理方式
期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构得结算结果对客户进行当日结算
期货公司应当建立结算数据的备份制度
期货公司应当建立交易结算财务数据的备份制度有关开户变更销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起
1
5
10
20
期货公司应当建立财务数据的备份制度
支付
委托
交易
结算
期货公司应当建立交易结算财务数据的备份制度下列材料应当至少保存20年
有关开户、变更、销户的客户资料档案
交易结算记录
错单记录
客户投诉档案
期货公司应当建立交易结算财务数据的备份制度以及其他业务记录应当至少保存20年
错单记录
交易结算记录
交易指令记录
客户投诉档案
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在运营过程中期货公司应当遵循结算制度
某会员制期货交易所欲召开会员大会根据期货交易所管理办法规定会员大会有以上会员参加方为有效
期货从业机构对违反期货从业人员执业行为准则规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的应当在个工作日内向协会报告
下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是
从事期货交易活动的不得有行为
因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿托管接管或者撤销的金融机构及分支机构其负有责任的主管人员和其他直接责任人员自该金融机构及分支机构被停业整顿托管接管或者撤销之日起未逾年的不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格
独立董事最多可以在家期货公司兼任独立董事
在期货监管机构自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职年以上的人员申请期货公司高级管理人员任职资格的可以免试取得期货从业人员资格
期货公司董事监事和高级管理人员1年内累计次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选
期货公司或者其分支机构出现下列情形国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续
取得经理层人员任职资格的人员担任职务的不需重新申请任职资格由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续
下列关于期货业协会的说法错误的是
申请除董事长监事会__独立董事以外的董事监事和财务负责人的任职资格应当提交的申请材料有
关于期货业协会的自律性管理下列说法正确的是
期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行和会计核算建立规范完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理依法履行的职责有
AB两个期货交易所合并成立C期货交易所关于合并前AB的债权债务下列说法正确的是
在下列情况下会员制期货交易所应当召开临时会员大会
下列选项中适用期货从业人员管理办法的是
设立期货交易所可以采用的组织形式
申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格应当具有
人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时依据原则确定当事人的民事责任
某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员根据规定该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的
期货从业人员受到的监督
标准仓单充抵保证金的期货交易所以充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值
期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长总经理首席风险官职责的应自作出决定之日起个工作日内向中国证监会及其派出机构报告
期货公司变更注册资本应当向中国证监会提交的申请材料包括
期货公司调整高级管理人员职责分工的应当在个工作日内向中国证监会相关派出机构报告
申请人或者拟任人以欺骗贿赂等不正当手段取得任职资格的应当予以撤销对负有责任的公司和人员予以警告并处以元以下罚款
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭或者非学历教育文凭的应当同时提交对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件
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