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取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事),监事,营业部负责人职务,需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。( )
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期货从业资格《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》真题及答案
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期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每参加1
1年
2年
3年
4年
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每年参加
5
4
3
2
等期货公司人员需要至少每2年参加1次由中国证监会认可行业自律组织举办的业务培训取得培训合格证书
董事长
监事会__
独立董事
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未 实际任职的人员应当至少每年参
取得经理层人员任职资格的人员担任职务的不需重新申请任职资格由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续
董事
独立董事
监事
营业部负责人
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每参加1
1年
2年
半年
3年
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员的任职资格必须由中国证券监 督管理委员会依法核准
取得经理层人员任职资格的人员担任独立董事不需重新申请任职资格
取得经理层人员任职资格的人员担任董事不包括独立董事监事营业部负责人职务应当重新申请任职资格
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事监事和高级管理人员
下列关于基金管理公司高级管理人员有关资格管理的表述正确的是
基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理
基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用向中国证监会报告
申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格
基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核
董事长
监事会__
独立董事
经理层人员
取得经理层人员任职资格的人员担任董事不包括独立董事监事营业部负责人职务需重新申请任职资格
下列说法正确的是
期货公司董事长、监事会__、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会__、独立董事的,应当重新申请任职资格。
期货公司董事长、监事会__、独立董事离开原任职期货公司不超过6个月,拟任职期货公司应当申请材料,由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准
取得经理层人员任职资格的人员,担任营业部负责人职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事的,应当重新申请任职资格。
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每2年参
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当在任职前重新申请取得经理层 人员的任职资格
未按规定参加资格年检
未通过资格年检
连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员有下列情形的应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格
未按规定参加资格年检的
未通过资格年检的
连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定取得经理层人员任职资格的人员担任职务不需重新
董事
独立董事
监事
营业部负责人
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每参加1
1年
2年
3年
4年
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员在情形应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格
未按规定参加资格年检
未通过资格年检
连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
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期货公司变更股权或者注册资本单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的中国证监会根据审慎监管原则进行审查作出批准或者不批准的决定
期货公司的控股股东实际控制人不得超越期货公司股东会董事会任免期货公司的董事监事高级管理人员
期货公司变更注册资本期货公司应当向中国证监会提交董事会关于变更注册资本的决议文件
期货公司拟更换董事长总经理应当立即书面通知全体股东并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划
期货公司停业的应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产结清期货业务的情况报告
期货公司不得与他人合资合作经营管理营业部但可以将营业部承包租赁或者委托给他人经营管理
期货公司向股东实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的可以适当降低风险管理要求
期货公司聘请或者解聘会计师事务所的应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告解聘会计师事务所的应当说明理由
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时检查人员不得少于3人并应当出示合法证件和处罚决定书
期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权应当在5日内通知期货公司
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易将面临被警告单处或者并处罚款的处罚
申请设立期货公司应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单简历和相关资格证明
未经中国证监会批准任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东中国证监会可以责令其限期转让股权直到股权转让之后才丧失表决权和分红权
申请设立期货公司股东应当具有中国法人资格持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
期货公司变更法定代表人期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明
期货公司变更住所应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
申请设立期货公司应当向中国证监会提交公司章程草案
期货公司股东会每年应当至少召开两次会议
期货公司的董事长总经理首席风险官之间不得存在任何亲属关系
期货公司设立变更解散破产被撤销期货业务许可或者其营业部设立变更终止的期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告
期货公司申请金融期货经纪业务资格申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
首席风险官发现涉嫌占用挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的应当立即向中国证监会派出机构和公司股__会报告
期货公司应当按照数量优先的原则传递客户交易指令
期货公司可以将营业部承包租赁或者委托给他人经营管理
期货公司申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的应该近3年内无重大违法违规经营记录未发生重大风险事件
申请设立期货公司具有期货从业人员资格的人员不少于15人
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查稽核
期货公司申请金融期货经纪业务资格申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准
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