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中国证监会派出机构 中国期货保证金监控中心公司 中国金融期货交易所 期货公司
机构投资者有相同的投资约束 基金的机构投资者相比于个人投资者,资本实力更为雄厚且投资能力更为专业 规模越大,内部管理的成本相对于投资额度的比例就越高 根据内部专家意见来选择投资经理
风险承受能力较强的可以投资期限较长的品种 机构投资者的风险评估能力和风险承受能力通常比较强 具有稳定收入来源的投资者可以投资期限较长的品种 机构投资者可以向所有个人投资者发行产品
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
加强对投资者交易行为的合法合舰性管理 督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章 持续开展投资者风险教育 测试投资者的股指期货基础知识
是金融服务机构的自我保护措施 有些日评要求有,有些日评不要求有 是所有报告发布机构对投资者的忠告 是对投资风险的提示
建立由董事会、高层管理部门和风险管理部门组成的风险管理系统 制定合理的风险管理过程 建立相互制约的业务操作内部监控机制 加强高层管理人员对内部风险监控的力度
适当性匹配的标准、方法和流程 执行投资者适当性管理内部制度的保障措施 产品或服务分级的依据、方法和流程 了解产品或服务的标准、方法和流程
机构投资者有相同的投资约束 基金的机构投资者相比于个人投资者,资本实力更为雄厚且投资能力更为专业 规模越大,内部管理的成本相对于投资规模的比例就越高 根据内部专家意见来选择投资经理
建立由董事会、高层管理部门和风险管理部门组成的风险管理系统 制定合理的风险管理流程 建立相互制约的业务操作内部监控机制 加强高层管理人员对内部风险监控的力度
加强对投资者交易行为的合法合规性管理 督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律,法规,部门规章 持续开展投资者风险教育 测试投资者的股指期货基础知识
通过风险规避等措施,以完全消除风险 要求投资者将风险承担限制在能力范围之内,并且监控过度的风险行为 要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求 基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时,监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击
金融机构内部运营能力 投资者的风险偏好 当时的市场行情 寻找合适的投资者
建立由董事会、高层管理部门和风险管理部门组成的风险管理系统 制定合理的风险管理程序 建立相互制约的业务操作内部监控机制 加强高层管理人员对内部风险监控的力度
机构投资者有相同的投资约束 基金的机构投资者相比个人投资者,资本实力更为雄厚且投资能力更为专业 规模越大,内部管理的成本相对于投资额度的比例就越高 根据内部专家意见来选择投资经理
制定合理的风险管理过程 加强高层管理人员对内部风险监控力度 建立相互制约的业务操作内部监控机制 建立由董事会、高层管理部门和风险管理部门组成的风险管理系统
购买或接受高风险产品或服务的普通投资者 购买或接受高风险产品或服务的专业投资者 生活来源主要依靠积蓄或社会保障的普通投资者 中国证监会、中国期货业协会和经营机构认为必要的投资者