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是否诚信守法 是否从事过期货投资 是否熟悉期货法律法规 是否符合规定的任职条件
期货公司涉嫌占用客户保证金 期货公司客户保证金安全存管制度 期货公司风险监管指标管理制度 期货公司治理和内部控制制度
期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务 期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意 董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准
期货公司客户保证金安全存管制度 期货公司治理和内部控制制度 期货公司员工近亲属持仓报告制度 期货公司经纪业务规则,结算业务规则,客户风险管理制度
《公司法》 《证券法》 《票据法》 《期货交易管理条例》
在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行期货公司治理和内部控制制度 是否存在非法委托或者超范围委托等情形 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
湘公网安备 43130202000226号