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首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有 效执行( )制度。
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期货从业《期货法律法规题库三》真题及答案
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对因经营风险而经过整改符合有关法律行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司国务院期货监督管理机构
3
5
10
15
首席风险官应当遵守法律行政法规中国证券监督管理委员会的规定和公司章程忠 于职守勤勉尽责
遵纪守法
恪守诚信
严于律己
严守秘密
期货公司应当遵守法律行政法规和中国证监会的规定审慎经营履行对客户的诚信义务
首席风险官应当遵守法律行政法规中国证监会的规定和公司章程忠于职守勤勉尽责
遵纪守法
恪守诚信
严于律己
严守秘密
期货公司会员应当督促客户遵守与股指期货交易相关的法律行政法规规章及交易所业务规则持续开展加强客户交易
合规性教育
业务规则教育
风险教育
相关法规教育
按照其法律地位和法律效力的层级划分法应当包括__法律行政法规行政规 章和地方性法规
首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查并重点检查期货公司
期货公司涉嫌占用客户保证金
期货公司客户保证金安全存管制度
期货公司风险监管指标管理制度
期货公司治理和内部控制制度
根据保险营销员管理规定保险营销员从事保险营销活 动应当
遵守法律、行政法规和保险行业协会的有关规定
遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定
遵守法律、行政法规和所属保险公司的有关规定
遵守法律、行政法规和国家工商局的有关规定
下列关于期货公司聘任首席风险官的说法不正确的是
期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
期货公司设有独立董事的,其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意
董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准
期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律行政法规及有关规定建立期货公司经济业务规则结算业务规则
期货公司管理办法的制定依据是证券法和期货交易管理条例等法律行政法规
按照期货公司首席风险官管理规定试行首席风险官应当遵守法律法规行政规定中国证监会的规定和公司章程忠于职
期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查并重点
期货公司客户保证金安全存管制度
期货公司治理和内部控制制度
期货公司员工近亲属持仓报告制度
期货公司经纪业务规则,结算业务规则,客户风险管理制度
董事.监事.________执行公司职务时违反法律.行政法规或者公司章程的规 定给公司造成损失的应当
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司首席风险官应当监督检查下列哪些事项
在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行期货公司治理和内部控制制度
是否存在非法委托或者超范围委托等情形
是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括
遵守法律、行政法规、中国证监会的规定
忠于职守,恪守诚信
勤勉尽责
遵守公司章程
首席风险官应当遵守法律行政法规中国证监会的规定和公司章程
忠于职守
严控风险
恪守诚信
勤勉尽责
首席风险官应当遵守忠于职守恪守诚信勤勉尽责
法律
行政法规
期货业协会的规定
期货公司章程
首席风险官应当遵守法律行政法规中国证券监督管理委员会的规定和公司章程
忠于职守
严控风险
恪守诚信
勤勉尽责
期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律行政法规及有关规定建立期货公司经纪业务规则结算业务规则
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下列属于不得从事期货交易期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人 的是
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期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担责任
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审查客户是否透支交易应当以规定的保证金比例为标准
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期货投资者保障基金由集中管理统筹使用
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期货投资者保障基金管理办法的制定依据是
李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职在职期间李某擅自挪用公司的公 款用于自己购买股票但由于李某操作不当最终无力归还李某的行为构成
人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件应当根据各方当事人是否 有过错以及过错的性质大小过错和损失之间的因果关系确定过错方承担的
期货公司对交易结算结果提出异议期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的 对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任
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