期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围-X题卡

若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者主管机关依法得采取何种紧急处分?

限制期货交易人交易数量停止一部或全部之期货交易调整保证金额度以上皆是

代期货交易人保管款项,印鉴,存折提供账户供期货交易人交易泄漏期货交易人委托事项招募银行员从事交易

与期货交易人约定分享利益或共同承担损失利用期货交易人账户或名义为自己从事交易对期货交易人作获利之保证以上皆是

期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任期货交易所,期货结算机构,期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量

下列叙述何者正确

期货交易人得接受多家期货商之委任期货商得委任多家期货交易辅助人期货交易辅助人与委任期货商所签订委任契约，应约明对交易人负连带赔偿责任委任期货商经营国内期货经纪业务者，不须具备结算会员资格

依期货商业务辅助人代理委任期货商与期货交易人签订之受托契约期货商业务辅助人代理执行业务所生债务不履行

由期货辅助人负全责由委任期货商与辅助人连带负责由委任期货商负全责以上皆非

下列何者有误

期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之

下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围

期货交易契约之设计与研究期货交易之自行买卖,结算交割期货交易之招揽,开户,受托,执行或结算交割期货交易之全权委托

所谓非必要交易系由主管机关考虑下列何因素认定之

佣金占期货交易人权益比例当日冲销之比例期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金以上皆是

下列何者非期货交易辅助人法定业务

招揽客户从事期货交易代理期货商接受客户开户接受客户之委托单代理期货商追缴保证金

期货交易之结算须由何者向结算机构办理?

期货交易人杠杆交易商期货商期货结算会员

有关期货商对交易人之保证金追缴下列何种情况应立即为之

期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者以上全部情况，期货商应即办理催缴

有关保证金专户之叙述何者有误

期货交易人之期货交易盈余金额，应存入保证金专户客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额度期货交易人之期货交易亏损金额，由保证金专户扣除客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付

下列何者为期货商业务员之业务范围a．期货交易之招揽开户b．期货交易之自行买卖c．期货交易之买卖分析d

a b c d b c d ab c b c

下列何者为期货商业务员之业务范围?a．期货交易之招揽开户b．期货交易之自行买卖c．期货交易之买卖分析

b c d a b c a b c d b c

下列关于期货交易保证金收付的规定何者正确

期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平以上皆是

下列何种人员非期货交易所之业务人员

期货交易契约之设计与研究期货集中市场保证金及权利金之作业期货交易之受托买卖会员或期货商财务,业务之查核

下列叙述何者正确

期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表期货交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者，委任期货商应与自己之故意或过失，负同一责任

下列叙述何者有误

申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户

下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利

期货交易所结算会员期货交易人以上皆非

期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围（）

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