合规政策内容不包括-X题卡

以风险为本的合规管理计划其内容包括

合规风险管理框架特定政策和程序的实施与评价合规培训与教育合规风险评估合规性测试

在银行合规管理的操作中董事会的职责不包括

负责监督银行的合规风险管理负责银行合规风险的有效管理审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

法律／合规部门主要承担的职责不包括

适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求经营管理的合规性和合规部门工作情况协助制定法律／合规政策开展法律／合规培训和教育项目

下列属于合规政策应包括的内容的有

合规管理部门的功能合规管理部门的权限合规负责人的合规管理职责合规管理部门的职责设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

合规风险管理体系不包括以下基本要素

合规政策合规管理部门的组织结构和资源合规文化合规风险管理计划

贷款审批人要依据银行个人汽车贷款办法及相关规定结合国家宏观调控政策从银行的利益出发审查每笔贷款的内容

合规性充分性可行性经济性

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险其履行的职责不包括

制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素

合规政策合规管理部门的组织结构和资源合规风险识别和管理流程合规风险报告制度

以风险为本的合规管理计划包括以下哪些内容

特定政策和程序的实施与评价合规风险评估合规性测试合规培训与教育

贷款审批人要依据银行个人汽车贷款办法及相关规定结合国家宏观调控政策从银行的利益出发审查每笔贷款的内容

合规性可行性充分性经济性

关于风险为本的合规管理计划包括以下哪些内容

特定政策和程序的实施与评价合规风险评估合规性测试合规培训与教育

以风险为本的合规管理计划的内容不包括

合规风险评估合规风险框架特定政策和程序的实施与评价合规性测试

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则以及识别和管理合规风险的主要程序内容不

合规管理部门的功能和职责合规管理部门的权限合规负责人的合规管理职责合规管理部门的薪资待遇

下列属于合规政策应包括的内容的有

合规管理部门的功能合规管理部门的权限合规负责人的合规管理职责合规管理部门的职责设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则　　

内部审计的主要内容不包括

经营管理的合规性及合规部门工作情况内部控制的健全性和有效性银行是否制定了有效的政策、措施和规定来管理业务活动风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性

合规管理部门的基本职责不包括

持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议实施充分且有代表性的压力评估和测试制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包括

特定政策和程序的实施与评价合规风险评估合规性测试合规收益计算

案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训不包括

宣传折页短信横幅转培训

在银行合规管理的操作中银行高级管理层的职责不包括

对银行有效管理合规风险的情况进行评估负责银行合规风险的有效管理负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

贷款审批人要依据银行个人汽车贷款办法及相关规定结合国家宏观调控政策从银行的利益出发审查每笔贷款的内容

合规性合法性可行性经济性