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中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的( )进行审查。
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证券从业资格《资产管理业务》真题及答案
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中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的进行审查并书面通知证券公司是否受理其申
真实性
合规性
齐备性
可行性
中国证监会自收到申报材料后对申报材料的进行审查并书面通知证券公司是否受理其申请
真实性
齐备性
一致性
有效性
证券公司申请设立集合资产管理计划须聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的出具法律
可行性
真实性
完整性
准确性
证监会进行基金设立审批的主要核准程序包括
对申报材料进行齐备性审查
对基金设立申报材料进行合规性审查
基金发行审核专家评议会对基金设立申报材料进行评议
由中国证监会作出批准或者不予批准的决定
证券公司申请设立集合资产管理计划应当按规定的内容与格式制作申请材料并聘请会计师事务所对拟设立集合资产
证券公司申请设立集合资产管理计划应当上报相关的申报材料申报材料的主要内容包 括Ⅰ.计划说明书Ⅱ.集合
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
境内上市外资股发行的核准程序中企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的提交监管部审议
证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的出具法律
真实性
准确性
完整性
可行性
证券公司申请设立集合资产管理计划应按规定的内容与格式制作申报材料并报送至
证券交易所
证券公司注册地中国证监会派出机构
中国证券业协会
中国证监会
证券公司申请设立集合资产管理计划应当上报相关的申报材料申报材料的主要内容包括Ⅰ.计划说明书Ⅱ.集合资
Ⅰ.Ⅱ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工
证券交易所
证券公司注册地中国证监会派出机构
集合资产管理计划的托管银行
中国证券业协会
中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的真实性进行审查并书面通知证券公司是否
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查并自中国证监会决定受理其申报材料后
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证券公司申请设立集合资产管理计划时申报材料的主要内容包括
申请书
集合资产管理合同文本
推广方案及推广代理协议
法律意见书
中国证监会自收到证券公司集合资产治理打算的申报材料后对申报材料的真实性进 展审查并书面通知证券公司是
证券公司申请设立集合资产管理计划应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料申报材料一式四份至少一份
中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的进行审查并书面通知证券公司是否受理其申
可行性
齐备性
合规性
真实性
证券公司申请设立集合资产管理计划应按规定的内容与格式制作申报材料并报经批准
证券交易所
中国证监会
证券业协会
证券资金保管监督机构
中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料经审核符合条件的作出无保留或批准的决定经审核不符合
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查并自中国证监会决定受理
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深圳交易所上市开放式基金的基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率
实际上开放式基金场内认购申购与赎回并没有增加新的交易品种只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道
证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是
所谓操纵市场是指机构或个人利用其等优势影响证券交易价格或交易量制造证券交易假象
投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购
开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回和卖出
如果投资者是通过场内申购的基金份额将以投资者的开放式基金账户记载登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中托管在基金管理人或代销机构处
上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案提交股__会审议
非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以股为单位每笔委托股份数量应为5万股以上
深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管
证券公司从事证券自营业务可以
非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让直至股票发行审核结果公告日
证券交易所要求会员编制库存证券报表
投资者认购基金申报时采用金额认购方式以认购金额填报数量申请买卖方向只能为买
根据深圳证券交易所的配股操作流程如超额申报认购配股则超额部分不予确认
从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于人民币
可转换债券的转股申报优先于买卖申报债转股的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转换债券持有数为限
公司的董事监事或者经理发生变动在尚未公开时属于__信息
买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍申报价格最小变动单位为0.01元人民币
投资者在配股缴款时只能申报一次而且不可以撤单
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债投资级公司债货币市场基金央行票据等中国证监会认可的风险较低流动性较强的证券或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本的无须取得证券自营业务资格
证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托
股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
深圳证券交易所交易系统的投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请深圳证券交易所在昨日收盘价字段设置该次股__会讨论的议案总数
股东仅对股__会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的视为出席本次股__会其所持表决权数不纳入出席本次股__会股东所持表决权数计算
证券公司自营业务的执行机构是
期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易
证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务
权证存续期满前5个交易日权证终止交易但可以行权
股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让并与证券公司签订委托协议
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