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首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出( )的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。
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期货从业资格《期货法律法规》真题及答案
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首席风险官应当报告期货公司以及首席风险官的履行职责情况
董事履职情况
内部控制状况
风险管理状况
合规经营
应当建立并完善相关制度为首席风险官独立有效地履行职责提供必要的条件
中国证监会
中国期货业协会
期货公司
期货交易所
期货公司拟免除首席风险官的职务应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国
期货公司应当建立并完善相关制度为首席风险官独立有效地履行职责提供必要的条件
期货公司董事高级管理人员各部门应当支持和配合首席风险官的工作不得以涉及商业秘密或者其他理由限制阻挠首
期货公司应当建立并完善相关制度为首席风险官履行职责提供必要的条件
独立
有效
恪守诚信
勤勉尽责
下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有
履行职责应当保持充分的独立性
对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
期货公司首席风险官提交的季度年度工作报告应当包含期货公司内容
内部控制状况
合规经营、风险管理状况
首席风险官的履行职责情况
首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
首席风险官履行职责应当保持充分的主动回避与本人有利害冲突的事项
独立性
自由性
公开性
协商性
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性作出独立审慎及时的判断主动回避与本人有利害冲突的事项
期货公司应当建立并完善相关制度为首席风险官公平公正地履行职责提供必要的条件
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性作出公正准确及时的判断主动回避与本人有利害冲突的事项
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性作出的判断主动回避与本人有利害 冲突的事项
公正
独立
审慎
及时
根据期货公司首席风险官管理规定试行期货公司首席风向履行职责 应当
独立、审慎、及时地做出判断
保守期货公司的商业秘密和客户信息
主动回避与本人有利害冲突的事项
保持充分的独立性
首席风险官应制作并保留真实充分地反映其履行职责情况
工作计划
工作底稿
工作记录
工作职责
首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录真实充分地反映其履行职责的情况工作记录应当至少保存20年
下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有
应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患
其履行职责应当保持充分的独立性,作出独立,审慎,及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项
应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录
期货公司应当建立并完善相关制度为首席风险官地履行职责提供必要的条件
独立
有效
恪守诚信
勤勉尽责
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性作出独立审慎及时的判断主动回避
与本人有利害冲突的事项
风险事项
违法犯罪行为
期货公司商业秘密
期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性作出独立审慎及时的判断主动与本人有利害冲突的事项
回避
参与
分析
报告
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下列属于控制客户信用风险行为的有
适度的投机能够减缓价格波动
是指套期保值者先在期货市场上卖出与其将要在现货市场上卖出的现货商品数量相等交割日期也相同或相近的该种商品的期货合约
下列规章和规范文件中由中国期货业协会出台的有
当期权合约履约后将会持有期货合约空头头寸的有
制定交易计划具有以下等好处
只有在反向市场随着期货合约的到期临近持仓费逐渐减少基差才会趋向于零
仅有套期保值者的市场套期保值很难实现
期货投机等同于套期保值
下列因素中能够影响对一种商品的需求量
关于期货投机者类型下列说法正确的是
欧式期权是在欧洲普遍采用的一种期权
对于止损指令下列说法正确的有
下列关于欧洲美元的说法正确的是
客户从事期货交易所面临的交易风险包括
风险异常监控系统可设定以下哪些相应指标
目前伦敦金属交易所的主要上市品种有
执行价格又称
除交易价格外期货合约所有条款都由期货交易所规定
下列关于期货市场价格发现特点的说法不正确的有
关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定以下表述正确的有
为了对投机队伍加以正确引导应该最大限度地对投机者开放相关商品现货市场的信息主要包括
对看涨期权来说期权合约标的物的市场价格等于或大于期权的执行价格时内涵价值为零
关于卖出看跌期权的损益不计交易费用以下说法正确的是
看涨期权的买方要想对冲了结在手的合约头寸应当买入同样内容同等数量的看跌期权合约
会员制期货交易所会员大会有权
下列哪些企业更可能在期货市场上采取买期保值
某套利者在黄金期货市场上以962美元/盎司的价格买入一份10月的黄金期货同时以951美元/盎司的价格卖出6月的黄金期货合约持有一段时间之后该套利者以953美元/盎司的价格将10月合约卖出平仓同时以947美元/盎司的价格将6月合约买入平仓则10月份的黄金期货合约赢利为
期货合约的交割地点是由交易双方协商确定的
某交易者卖出A期货交易所5月白糖期货合约同时卖出B期货交易所8月白糖期货合约以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利这种交易方式属于跨市套利
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